中國證監(jiān)會：四方面健全投保體系 研究建立專項補償基金

    本報記者 邢萌

    1月9日，在第六屆新金融高峰論壇上，中國證監(jiān)會投資者保護局一級巡視員黃明表示，證監(jiān)會投保局將繼續(xù)按照證監(jiān)會黨委的統(tǒng)一要求，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，健全有機立體的投資者保護體系，助力共同富裕。

    就如何健全投資者保護體系，黃明圍繞完善相關(guān)制度、加強教育、健全維權(quán)機制、推進訴訟工作等四個方面進行了闡述。

    黃明指出，要進一步完善投資者保護的相關(guān)制度。完善投資者適當性管理制度，研究建立投資者保護專項補償基金，完善公開征集《上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》相關(guān)配套規(guī)則，適時修訂發(fā)布《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》。

    同時，繼續(xù)提升投資者教育精準性和有效性。持續(xù)優(yōu)化投資者教育基地的建設(shè)和管理，持續(xù)將投資者教育納入國民體系，堅持從投資者實際出發(fā)，主動盡責，注重實效開展投資者教育。

    健全各類投資者維權(quán)機制。會同最高人民法院完善在線訴調(diào)對接機制，強化市場經(jīng)營機構(gòu)的投訴處理主體責任，持續(xù)推廣“示范判決+糾紛調(diào)解”的工作模式，完善投保機構(gòu)持股行權(quán)、支持訴訟、股東代為訴訟等工作機制。

    此外，推進證券糾紛特別代表人訴訟工作持續(xù)開展。2021年，首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案件落地，具有重大的標志性意義，是落實新《證券法》和依法從嚴打擊證券違法犯罪活動的突破性舉措。“我們將進一步全面總結(jié)經(jīng)驗做法，優(yōu)化完善工作流程機制，依法推進特別代表人訴訟常態(tài)化開展，形成對違法違規(guī)行為零容忍的震懾力，提高上市公司及其相關(guān)主體違法違規(guī)的成本，增強市場各方的敬畏之心。”黃明表示。

    黃明還表示，在資本市場改革和監(jiān)管工作中，必須突出政治站位和政治考量，找準與共同富裕的結(jié)合點，正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律，發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用。

    “我們正在以全市場注冊制改革為牽引，全面深化資本市場改革開放，繼續(xù)強化資本市場在促進資本形成、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)循環(huán)方面的重要功能。”黃明表示，一是確保全市場注冊制改革平穩(wěn)落地，更好發(fā)揮資本市場融資功能；二是強化內(nèi)生動力，壓實主體責任，推進提高上市公司質(zhì)量；三是落實零容忍要求，依法從嚴打擊證券期貨違法行為；四是加強對資本的規(guī)范引導(dǎo)，對特定敏感領(lǐng)域融資并購活動從嚴監(jiān)管，與相關(guān)方面共同建立健全防止資本無序擴張的制度機制，為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強對資本的有效監(jiān)管，有控制其消極作用。