證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董監(jiān)高及從業(yè)人員監(jiān)管辦法

    本報(bào)記者 邢萌

    2月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），自2022年4月1日起施行，并對(duì)不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過(guò)渡期。

    隨著行業(yè)的發(fā)展變化、國(guó)務(wù)院“放管服”改革的持續(xù)推進(jìn)，以及新證券法的發(fā)布實(shí)施，有必要結(jié)合行業(yè)實(shí)際，制定統(tǒng)一的部門(mén)規(guī)章對(duì)董監(jiān)高人員和從業(yè)人員進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范?！豆芾磙k法》整合現(xiàn)行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件，依據(jù)新證券法和《基金法》等上位法律法規(guī)，結(jié)合機(jī)構(gòu)監(jiān)管實(shí)踐，全面規(guī)定了證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任。

    據(jù)悉，《管理辦法》旨在規(guī)范經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董監(jiān)高、從業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)管理，著力構(gòu)建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責(zé)的人員管理體系，共七章五十八條。

    具體看，一是按照分類(lèi)原則優(yōu)化人員任職管理。根據(jù)新證券法等法律法規(guī)，對(duì)董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，從個(gè)人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營(yíng)管理能力、專(zhuān)業(yè)能力等方面對(duì)董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細(xì)化。二是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求。明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)、公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)客戶(hù)利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線(xiàn)要求及禁止性行為。三是壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。從任職考察、履職監(jiān)督、考核問(wèn)責(zé)三方面構(gòu)建經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員管理的主體責(zé)任。同時(shí)，將經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)子公司、證券基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)的相關(guān)高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。

    下一步，證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。