證監(jiān)會(huì)明確行政罰沒款 用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任具體工作機(jī)制

    本報(bào)記者 邢萌

    證監(jiān)會(huì)3月11日消息，為了落實(shí)民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)國(guó)家金庫(kù)條例實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合研究起草了《關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），向社會(huì)公開征求意見。意見反饋截止時(shí)間為2022年4月10日。

    據(jù)介紹，《規(guī)定》的制定，標(biāo)志著《證券法》民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的落地取得了新進(jìn)展，對(duì)踐行以人民為中心的發(fā)展思想，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，深入推進(jìn)注冊(cè)制改革具有十分重要的意義?！蹲C券法》第二百二十條規(guī)定“違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任”。實(shí)踐中，行政處罰決定往往先于民事判決作出，一些行政處罰案件特別是在大額行政罰沒款案件中，違法行為人繳納罰沒款后，剩余財(cái)產(chǎn)往往難以支付民事賠償款，導(dǎo)致民事賠償責(zé)任無法落實(shí)。

    《規(guī)定》共十四條，明確了違法行為人所繳納的行政罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的具體工作機(jī)制，主要包括以下內(nèi)容：一是關(guān)于申請(qǐng)主體。違反《證券法》規(guī)定的違法行為人因同一違法行為，需要同時(shí)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒款行政責(zé)任。證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，可以代表受害投資者提出申請(qǐng)。二是關(guān)于申請(qǐng)期限、申請(qǐng)金額。受害投資者可以在人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后一年內(nèi)提出申請(qǐng)；違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)或者追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)提出申請(qǐng);超過一年提出申請(qǐng)的，證監(jiān)會(huì)不予受理。三是關(guān)于辦理流程。主要包括證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料的審核、退付流程等內(nèi)容。

    證監(jiān)會(huì)指出，《規(guī)定》是踐行以人民為中心的發(fā)展思想，健全證券民事賠償制度體系，為全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制提供更加堅(jiān)實(shí)法治保障的重要舉措，對(duì)于解決民事賠償責(zé)任優(yōu)先落實(shí)難問題，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。