簽字保代被監(jiān)管 兩創(chuàng)業(yè)板擬IPO公司中止審核

    證券時(shí)報(bào)記者 康殷

    因中介機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會立案調(diào)查，今年1月26日起，一度多達(dá)60多家IPO企業(yè)中止審核。近日，又有兩家創(chuàng)業(yè)板擬IPO公司，因?yàn)橹薪闄C(jī)構(gòu)出事而“踩雷”中止。

    兩公司中止審核

    3月10日，深交所官網(wǎng)顯示，湖南崇德科技股份有限公司（簡稱“崇德科技”）、鄭州眾智科技股份有限公司（簡稱“眾智科技”）創(chuàng)業(yè)板IPO雙雙中止審核，原因均為簽字保代被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施。

    崇德科技主營業(yè)務(wù)是動壓油膜滑動軸承的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及銷售，滾動軸承及相關(guān)產(chǎn)品等的銷售。2018年到2021年1到6月，崇德科技實(shí)現(xiàn)營收2.35億元、2.58億元、3.23億元和2.04億元，凈利潤分別為3032.15萬元、3333.43萬元、4607.74萬元和2976.06萬元。2021年12月，崇德科技創(chuàng)業(yè)板IPO獲得受理，2022年1月進(jìn)入已問詢階段。海通證券為其保薦機(jī)構(gòu)，崇德科技IPO擬募資5.3億元，分別投入到年產(chǎn)3萬套高精滑動軸承高效生產(chǎn)線建設(shè)、高速永磁電機(jī)及發(fā)電機(jī)產(chǎn)業(yè)崇德科技化、研發(fā)中心建設(shè)和補(bǔ)充流動資金。

    另一家中止審核的公司眾智科技持續(xù)專注于發(fā)動機(jī)、發(fā)電機(jī)和雙電源智能控制系統(tǒng)及相關(guān)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、研發(fā)、制造、銷售和服務(wù)，是一家科技型現(xiàn)代化企業(yè)。2018年到2021年1到6月，眾智科技實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.21億元、1.39億元、1.76億元和8807.72萬元；同期凈利潤分別為3684.77萬元、4983.27萬元、6050.56萬元和2891.77萬元。眾智科技創(chuàng)業(yè)板IPO在2021年6月獲得受理，2021年7進(jìn)入已問詢階段。民生證券為其保薦機(jī)構(gòu)，擬募資6.7億元。

    3月10日，崇德科技和眾智科技創(chuàng)業(yè)板IPO雙雙中止審核。中止原因均為“因發(fā)行人的簽字保薦代表人被中國證監(jiān)會依法采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施尚未解除”。

    陸續(xù)恢復(fù)上市進(jìn)程

    事實(shí)上，投行機(jī)構(gòu)和保代被監(jiān)管處罰并不罕見。

    去年12月29日，證監(jiān)會就披露了9張與投行業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單，3家券商、16名保薦代表人被采取行政監(jiān)管措施。罰單顯示，因在相關(guān)保薦項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，中金公司、萬聯(lián)證券、國金證券3家券商，以及來自國金、中信建投等的16名保代或相關(guān)責(zé)任人，被采取出具警示函或監(jiān)管談話的措施，事發(fā)日興生物、綠巨人等IPO項(xiàng)目。

    最新一張罰單就在今年2月。2月18日，證監(jiān)會公告，因在招股書中犯下原則性錯(cuò)誤，對浙江鑫甬生物化工股份有限公司（簡稱“鑫甬生物”）、保薦機(jī)構(gòu)中天國富證券及兩名簽字保代出具警示函。鑫甬生物2020年7月遞交IPO申請并獲深交所受理，2021年8月過會，但最終在2021年底倒在注冊階段。

    因?yàn)橹薪闄C(jī)構(gòu)或者保代被查而中止IPO的公司，只要通過復(fù)核或者更換保代后，將可恢復(fù)審核。因中介機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會立案調(diào)查，今年1月26日起一度多達(dá)60多家IPO企業(yè)中止審核。從交易所披露的中止原因看到，上述公司分別“踩雷”北京市金杜律師事務(wù)所（簡稱“金杜律師事務(wù)所”）、信永中和會計(jì)師事務(wù)所（簡稱“信永中和”）、中德證券有限責(zé)任公司（簡稱“中德證券”）等三家中介機(jī)構(gòu)。事隔不久，多數(shù)中止審核的公司已經(jīng)陸續(xù)恢復(fù)IPO進(jìn)程。因?yàn)橹薪榻Y(jié)構(gòu)被查而中止IPO的北京通美2月8日重新恢復(fù)科創(chuàng)板IPO；一度中止審核的云洲智能也在2月9日恢復(fù)上市進(jìn)程。

    但不可否認(rèn)的是，全面注冊制時(shí)代如箭在弦，證監(jiān)會對于投行業(yè)務(wù)監(jiān)管日益嚴(yán)格。