中證協(xié)修訂公司債券承銷業(yè)務規(guī)范 明確主承銷商核查責任

    本報記者 邢萌

    4月28日，為落實公司債券注冊制有關要求，進一步細化承銷業(yè)務規(guī)則，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）組織修訂《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》（以下簡稱《承銷規(guī)范》）。規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

    本次修訂的原則和目標為：一是貫徹落實新《證券法》與《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）有關規(guī)定進行適應性修訂，進一步細化相關要求，促進提升業(yè)務規(guī)范化水平；二是貫徹落實《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》相關精神，厘清公司債券承銷機構(gòu)與其他中介機構(gòu)的責任邊界，促進提高業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量；三是體現(xiàn)自律管理的預防性、示范性作用，增強承銷機構(gòu)自我規(guī)范、自我約束的內(nèi)生機制。

    本次修訂的主要內(nèi)容是規(guī)范承攬行為，維護市場良性競爭秩序；促進中介機構(gòu)歸位盡責，明確主承銷商核查責任；進一步規(guī)范定價配售過程管理，限制結(jié)構(gòu)化發(fā)債；強化承銷機構(gòu)內(nèi)部管理機制等。同時，根據(jù)《證券法》和《管理辦法》有關規(guī)定，《承銷規(guī)范》在信息披露等方面作了相應修訂。

    本次修訂過程中，中證協(xié)通過組織召開會議、課題研究、書面征求意見等形式廣泛收集了行業(yè)與監(jiān)管部門的意見建議，并在綜合考慮行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管要求的基礎上充分采納了相關意見建議。

    中證協(xié)表示，下一步將進一步督促相關中介機構(gòu)遵照《承銷規(guī)范》要求，規(guī)范執(zhí)業(yè)標準和履職行為，落實落細專業(yè)責任，增強自我規(guī)范、自我約束的內(nèi)生機制，并適時開展相關培訓，組織自律現(xiàn)場檢查，嚴肅處理違規(guī)行為，促進公司債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）