本報(bào)訊 11月25日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況。
為督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé),切實(shí)發(fā)揮“看門(mén)人”作用,今年年初,證監(jiān)會(huì)組織對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)檢查。本次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購(gòu)重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程。
證監(jiān)會(huì)介紹,從檢查結(jié)果來(lái)看,各公司基本建立了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu),實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理,由業(yè)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運(yùn)作。檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問(wèn)題,個(gè)別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊(duì)“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問(wèn)題。
針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問(wèn)責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則,同時(shí)根據(jù)問(wèn)題的輕重,分類(lèi)采取措施:對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券,采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施,要求公司立即全面整改,著力加強(qiáng)投行管控。對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重,且涉及個(gè)案違法的華龍證券,綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施,要求公司全面整改,切實(shí)吸取教訓(xùn)。對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國(guó)泰君安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施,要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問(wèn)題。對(duì)存在輕微問(wèn)題的證券公司,予以監(jiān)管關(guān)注和提示。
證監(jiān)會(huì)表示,全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)。下一步,證監(jiān)會(huì)將常態(tài)化開(kāi)展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查,從“帶病申報(bào)”“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問(wèn)題入手,重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等,促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門(mén)人”功能,為注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。(吳曉璐)
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