北京轄區(qū)開展證券類私募主體監(jiān)管試點(diǎn)工作 首批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)共20家

    本報(bào)訊 （記者王寧）6月28日，北京證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于實(shí)施《北京轄區(qū)證券類私募基金管理人主體監(jiān)管試點(diǎn)工作方案（試行）》的通報(bào)（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)方案》）。

    北京證監(jiān)局表示，《試點(diǎn)方案》旨在進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)管和服務(wù)的主動(dòng)性、前瞻性，持續(xù)提升私募基金的合規(guī)運(yùn)作；在前期走訪調(diào)研、多次征求意見的基礎(chǔ)上制定，并選取了20家證券類私募基金管理人作為首批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)?！对圏c(diǎn)方案》主要基于以下原則開展：

    一是試點(diǎn)工作為落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范化解“四早”要求，自主探索開展的試點(diǎn)機(jī)制，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)名單僅限于北京證監(jiān)局日常監(jiān)管使用。

    二是首批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)選取標(biāo)準(zhǔn)為管理規(guī)模較大、涉及投資者較多的證券類私募機(jī)構(gòu)。

    三是《試點(diǎn)方案》前期已向試點(diǎn)機(jī)構(gòu)充分征求意見并獲得試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，以及時(shí)掌握機(jī)構(gòu)信息、暢通監(jiān)管與市場(chǎng)溝通為目標(biāo)。

    四是通過試點(diǎn)工作及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管要求，聽取市場(chǎng)機(jī)構(gòu)建議意見，以此提升轄區(qū)機(jī)構(gòu)合規(guī)能力，促進(jìn)轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。

    北京證監(jiān)局表示，將根據(jù)《試點(diǎn)方案》運(yùn)行情況，探索推進(jìn)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)名單調(diào)整和試點(diǎn)內(nèi)容的優(yōu)化、完善。

（編輯 何帆）