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中金所對4名客戶實施紀律處分 涉及未按規(guī)定申報實際控制關系、超交易限額交易

2024-07-25 08:42  來源:證券日報網 

    本報訊 (記者吳曉璐)據中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)7月24日消息,近日,中金所對4名自然人客戶未按規(guī)定申報實際控制關系賬戶,違反交易所交易限額制度,在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀律處分。

    經查明,4名自然人客戶未按規(guī)定申報實際控制關系。未申報實際控制關系期間,實控賬戶組在股指期貨多個品種上出現交易限額超限情況,構成“利用不正當手段規(guī)避交易所交易限額制度,超限交易”的違規(guī)行為,累計獲取違規(guī)所得16050665.87元。

    根據《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定,綜合考慮違規(guī)行為的事實、情節(jié)及其后果,中金所決定對4名客戶采取警告、股指期貨限制開倉7個月、沒收違規(guī)所得16050665.87元的紀律處分措施,并將處理結果記入資本市場誠信信息數據庫。

    中金所表示,將深入貫徹落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》,按照中國證監(jiān)會部署要求,嚴守監(jiān)管主責主業(yè),持續(xù)加強市場一線監(jiān)管,堅決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角,嚴厲打擊以不正當手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規(guī)行為,始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓態(tài)勢。同時,提醒期貨交易者依法合規(guī)交易,共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

(編輯 張明富)

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