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首單落地!剛剛,證監(jiān)會(huì)發(fā)布

2024-08-30 19:10  來源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 

    本報(bào)記者 吳曉璐

    據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站8月30日消息,證監(jiān)會(huì)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度,紫晶存儲(chǔ)案投資者損失得到及時(shí)高效賠償。當(dāng)日,證監(jiān)會(huì)依法終止對(duì)4家涉案中介機(jī)構(gòu)的調(diào)查。

    市場(chǎng)人士認(rèn)為,這意味著新證券法實(shí)施后的首單行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度正式落地。

    2023年12月29日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為中涉嫌未勤勉盡責(zé)的中信建投證券股份有限公司、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務(wù)所等4家中介機(jī)構(gòu)(以下合稱4家中介機(jī)構(gòu))簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議(證監(jiān)承諾公告〔2023〕1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)、4號(hào))。

    根據(jù)協(xié)議,4家中介機(jī)構(gòu)共計(jì)交納約12.75億元承諾金,除了前期先行賠付的約10.86億元投資者損失以外,還需向承諾金管理機(jī)構(gòu)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱投?;鸸荆┙患{約1.89億元承諾金,其中包括尚未支付的約1179萬元投資者損失款,并按照要求進(jìn)行自查整改,嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任,提交書面整改報(bào)告。

    截至目前,4家中介機(jī)構(gòu)已向投?;鸸窘积R承諾金,并進(jìn)行了自查整改,中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收。鑒于4家中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行承諾認(rèn)可協(xié)議,根據(jù)《證券法》第一百七十一條、《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》(國(guó)務(wù)院令第749號(hào))第十五條等規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2024年8月30日依法終止對(duì)4家中介機(jī)構(gòu)上述事項(xiàng)的調(diào)查。

    據(jù)悉,本案作為2019年《證券法》修訂后首例適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的案件,堅(jiān)持以人民為中心,較高效率地保護(hù)了投資者合法權(quán)益,充分體現(xiàn)了行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在救濟(jì)、懲戒、教育、化解市場(chǎng)矛盾糾紛等方面的綜合性作用。本案通過行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度督促當(dāng)事人積極賠付投資者損失,中介機(jī)構(gòu)通過先行賠付程序在兩個(gè)月內(nèi)賠償16986戶投資者(占總受損人數(shù)97.22%)約10.86億元(占總損失金額98.93%)。

    后續(xù),投?;鸸具€將依照規(guī)定發(fā)布相關(guān)公告,在前期先行賠付中未申領(lǐng)賠償金的適格投資者可以繼續(xù)向投?;鸸旧觐I(lǐng)相應(yīng)的承諾金賠償。在適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度維護(hù)投資者合法權(quán)益的同時(shí),4家中介機(jī)構(gòu)也付出了總計(jì)約12.75億元(為其業(yè)務(wù)收入的10倍多)的經(jīng)濟(jì)代價(jià),并按照要求進(jìn)行了整改。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示,下一步將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和新“國(guó)九條”要求,確保監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角,持續(xù)加大對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的打擊力度,強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任,踐行金融為民理念,依法依規(guī)穩(wěn)慎做好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作,更加有效保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益,推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

(編輯 喬川川)

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