證監(jiān)會擬規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動 更好保護期貨交易者合法權益

    本報記者 吳曉璐

    期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷迎來統(tǒng)一規(guī)范。

    為規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動，指導期貨公司合規(guī)有序展業(yè)，更好保護期貨交易者合法權益，1月10日，中國證監(jiān)會就《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》）公開征求意見。

    近年來，隨著信息技術快速發(fā)展，各行業(yè)加速與互聯(lián)網(wǎng)融合，形成新的業(yè)態(tài)。期貨公司通過互聯(lián)網(wǎng)進行營銷，在一定程度上提升了信息傳遞效率，拓寬了服務半徑，增加了獲客渠道。與此同時，個別期貨公司在開展期貨經(jīng)紀業(yè)務互聯(lián)網(wǎng)營銷活動中存在不當宣傳、誘導交易、變相居間等違法違規(guī)行為，損害了交易者的合法權益和期貨行業(yè)的整體聲譽。為此，中國證監(jiān)會擬對期貨公司經(jīng)紀業(yè)務互聯(lián)網(wǎng)營銷活動進行規(guī)范。

    《征求意見稿》共二十條，重點針對期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動出現(xiàn)的問題和風險隱患進行規(guī)范，從制度建設、人員管理、營銷內容、賬號使用、行為規(guī)范等方面作出具體規(guī)定，并明確營銷活動不得欺詐、誤導客戶，不得損害公平競爭等。

    具體來看，主要從十一方面提出具體監(jiān)管要求：

    一是界定營銷范圍。明確《征求意見稿》所稱互聯(lián)網(wǎng)營銷活動，是指通過互聯(lián)網(wǎng)對期貨經(jīng)紀業(yè)務進行商業(yè)性宣傳推介的活動；規(guī)定期貨公司開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動不得與其它業(yè)務活動混同；涉及期貨行情分析等信息傳播活動的，應當遵守期貨交易咨詢業(yè)務管理的相關規(guī)定。

    二是明確營銷部門。規(guī)定期貨公司應當在總部設置或指定具體部門統(tǒng)一開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動，不得以分支機構名義或者員工個人名義開展。

    三是健全營銷管理制度。要求期貨公司建立健全互聯(lián)網(wǎng)營銷內部管理制度，將互聯(lián)網(wǎng)營銷活動納入合規(guī)管理體系，對互聯(lián)網(wǎng)營銷活動進行全流程留痕等。

    四是加強營銷人員管理。要求開展營銷活動的人員應為獲得期貨公司授權的期貨從業(yè)人員，在公司統(tǒng)一管理下開展活動，并要加強營銷人員培訓、監(jiān)督和檢查。

    五是強化營銷內容審核。要求期貨公司對營銷內容進行統(tǒng)一審核管理，確保合法合規(guī)，不得發(fā)布或轉載未經(jīng)公司統(tǒng)一審核的營銷內容等。

    六是規(guī)范營銷賬號使用。要求期貨公司對營銷賬號統(tǒng)一管理，營銷活動明確標識、明確風險提示，并與投資者教育活動在內容、人員等方面明確區(qū)分。

    七是加強對第三方機構的管理。要求期貨公司依法審慎選擇第三方機構并訂立書面協(xié)議，明確協(xié)議內容等；明確不得向第三方機構支付與客戶開戶量、交易量、手續(xù)費、資金量等業(yè)務指標掛鉤或者變相掛鉤的費用。

    八是加大客戶保護力度。要求期貨公司增加客戶回訪頻次，加強風險提示，建立監(jiān)測機制，公示手續(xù)費收取標準并按公示標準收取手續(xù)費等。

    九是不得欺詐或者誤導客戶。要求期貨公司及其從業(yè)人員不得以欺詐或者誤導客戶的方式開展互聯(lián)網(wǎng)營銷，明確欺詐或誤導客戶的具體行為。

    十是禁止損害公平競爭。要求期貨公司及其從業(yè)人員不得以損害公平競爭的方式開展互聯(lián)網(wǎng)營銷，明確損害公平競爭的具體行為。

    十一是監(jiān)督管理和法律責任。明確中國證監(jiān)會及派出機構可以采取非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查等方式，對期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動實施監(jiān)督管理，并明確法律責任。

    中國證監(jiān)會表示，將根據(jù)公開征求意見情況，進一步修改完善后發(fā)布實施。