天津證監(jiān)局開展抓好北交所上市公司監(jiān)管第一課及新三板掛牌公司監(jiān)管培訓(xùn)

    本報(bào)記者 桂小筍

    為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大報(bào)告關(guān)于“健全資本市場功能，提高直接融資比重”精神，上好轄區(qū)新上市、新掛牌公司“監(jiān)管第一課”，促進(jìn)企業(yè)提升規(guī)范運(yùn)作水平，日前天津證監(jiān)局通過線上視頻形式組織召開北交所上市公司“監(jiān)管第一課”及新三板掛牌公司監(jiān)管培訓(xùn)會(huì)。轄區(qū)北交所上市公司全體董監(jiān)高、掛牌公司有關(guān)負(fù)責(zé)人、主辦券商等中介機(jī)構(gòu)共計(jì)150余人參加。

    一是早規(guī)范、立規(guī)矩，開展北交所上市公司“監(jiān)管第一課”。10月底，天紡標(biāo)登錄北交所，為明確監(jiān)管要求，督促公司走好上市后規(guī)范發(fā)展第一步，天津證監(jiān)局首先對天紡標(biāo)控股股東、全部董監(jiān)高、券商及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開展“監(jiān)管第一課”。分管局領(lǐng)導(dǎo)結(jié)合黨的二十大報(bào)告中“完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，加快建設(shè)世界一流企業(yè)”有關(guān)內(nèi)容、易會(huì)滿主席在中國上市公司協(xié)會(huì)2019年年會(huì)和2022年第三屆會(huì)員代表大會(huì)上的講話精神，指出上市公司要堅(jiān)守“四個(gè)敬畏”原則、遵守“四條底線”要求、提升“五種能力”；中介機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行“看門人”職責(zé)；各方要深入貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定精神，共同營造風(fēng)清氣正守法廉潔的市場環(huán)境。同時(shí)，處室負(fù)責(zé)同志對公司補(bǔ)充提出了嚴(yán)格遵守監(jiān)管制度規(guī)則，特別是嚴(yán)禁占用資金、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)信披、內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)使用募集資金、短線交易、敏感期交易、違規(guī)減持等“九個(gè)嚴(yán)禁”要求。

    二是明底線、劃紅線，開展新掛牌公司“監(jiān)管第一課”暨全體掛牌公司培訓(xùn)。為切實(shí)增強(qiáng)新掛牌公司合規(guī)意識，督促“關(guān)鍵少數(shù)”知敬畏、守底線，天津證監(jiān)局同時(shí)開展新掛牌公司“監(jiān)管第一課”暨全體掛牌公司監(jiān)管培訓(xùn)。處室負(fù)責(zé)同志結(jié)合黨的二十大報(bào)告中提出的“支持專精特新企業(yè)發(fā)展，推動(dòng)制造業(yè)高端化、智能化、綠色化發(fā)展。推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群發(fā)展”等內(nèi)容，對全體掛牌公司及控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)等各方提出三點(diǎn)意見。一要堅(jiān)定信心，積極擁抱資本市場；二要牢記初心，做到“四個(gè)敬畏”；三要擁抱監(jiān)管，堅(jiān)守“四條紅線”，不得資金占用、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)信披、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易。

    三是重提醒、促整改，再次通報(bào)現(xiàn)場檢查共性問題。天津證監(jiān)局在完成全年6家檢查任務(wù)基礎(chǔ)上，注重舉一反三，擴(kuò)大檢查成果應(yīng)用范圍，把現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的69個(gè)問題進(jìn)行歸納整理，分為公司治理、內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)核算三大類型，在年初會(huì)議通報(bào)和年中書面通報(bào)基礎(chǔ)上，針對屢通報(bào)屢犯的情況，再次以點(diǎn)帶面向全體掛牌公司進(jìn)行通報(bào)，要求企業(yè)認(rèn)真對照進(jìn)行自查自糾，切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識和水平。

    四是立標(biāo)桿、促發(fā)展，開展北交所上市經(jīng)驗(yàn)交流。邀請轄區(qū)首家北交所上市公司天紡標(biāo)董事長就公司上市過程中的心路歷程及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、感想體會(huì)與全體掛牌公司進(jìn)行分享，為其他掛牌公司利用北交所高質(zhì)量擴(kuò)容契機(jī)加快發(fā)展樹立榜樣，引導(dǎo)基礎(chǔ)層掛牌公司積極升層，創(chuàng)新層掛牌公司積極申報(bào)輔導(dǎo)。

    下一步，天津證監(jiān)局將繼續(xù)貫徹落實(shí)黨的二十大報(bào)告關(guān)于資本市場發(fā)展有關(guān)要求和會(huì)黨委相關(guān)工作部署，聚焦服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，注重監(jiān)管與服務(wù)深度融合，著力提升監(jiān)管質(zhì)效，推動(dòng)轄區(qū)掛牌公司在規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)上，搶抓北交所上市機(jī)遇及新三板改革紅利實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 何帆 袁元 ）