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重罰!銀保監(jiān)會(huì)對(duì)多家金融機(jī)構(gòu)開出合計(jì)1.995億元罰單

2021-01-08 23:44  來源:證券日?qǐng)?bào) 張歆

    本報(bào)記者 張歆

    1月8日,記者從銀保監(jiān)會(huì)獲悉,近期,銀保監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅查處一批違法違規(guī)案件,對(duì)國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)銀金融租賃股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)銀租賃)、中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司、中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)城公司)、長(zhǎng)城新盛信托有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)城新盛信托)、長(zhǎng)城華西銀行股份有限公司等多家金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員依法作出行政處罰決定,處罰金額合計(jì)1.995億元。

    針對(duì)國(guó)家開發(fā)銀行為違規(guī)的政府購買服務(wù)項(xiàng)目提供融資、違規(guī)收取小微企業(yè)貸款承諾費(fèi)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為,銀保監(jiān)會(huì)依法予以罰款4880萬元;針對(duì)其附屬機(jī)構(gòu)國(guó)銀租賃不良資產(chǎn)非潔凈出表的違法違規(guī)行為,依法予以罰款100萬元;同時(shí),對(duì)2名責(zé)任人員予以警告處罰。

    針對(duì)工商銀行理財(cái)資金投資他行信貸資產(chǎn)收益權(quán)或非標(biāo)資產(chǎn)收益權(quán)、理財(cái)產(chǎn)品信息披露不到位等多項(xiàng)違法違規(guī)行為,銀保監(jiān)會(huì)依法予以罰款5470萬元。

    針對(duì)郵儲(chǔ)銀行部分分行為非保本理財(cái)產(chǎn)品出具保本承諾、出具與事實(shí)不符的理財(cái)投資清單等多項(xiàng)違法違規(guī)行為,銀保監(jiān)會(huì)依法予以罰款4550萬元;同時(shí),對(duì)2名責(zé)任人員分別予以警告并處罰款10萬元和5萬元的行政處罰。

    針對(duì)長(zhǎng)城公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保、虛增賬面利潤(rùn)和考核利潤(rùn)并超發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為,銀保監(jiān)會(huì)依法予以罰款4690萬元;針對(duì)其附屬機(jī)構(gòu)長(zhǎng)城新盛信托違規(guī)設(shè)立子公司、抵押物評(píng)估嚴(yán)重不審慎的違法違規(guī)行為,依法予以罰款150萬元;針對(duì)其另一附屬機(jī)構(gòu)長(zhǎng)城華西銀行違規(guī)接受本行股權(quán)作為質(zhì)物向股東提供融資的違法違規(guī)行為,依法予以罰款50萬元;同時(shí),對(duì)9名責(zé)任人員分別予以警告并處罰款5萬元的行政處罰,對(duì)1名責(zé)任人員予以警告處罰。本次行政處罰主要基于銀保監(jiān)會(huì)前期對(duì)長(zhǎng)城公司風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控有效性現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為,桑自國(guó)嚴(yán)重違紀(jì)違法案涉及的相關(guān)事實(shí)由有權(quán)機(jī)關(guān)另案處理。

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