罕見！證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金開出超3500萬(wàn)元罰單！

    本報(bào)記者 吳曉璐

    據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站12月12日消息，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)浙江優(yōu)策投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“優(yōu)策投資”）及有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)作出行政處罰。

    因優(yōu)策投資違規(guī)挪用基金財(cái)產(chǎn)、報(bào)送虛假信息等，浙江證監(jiān)局對(duì)公司及3名責(zé)任人員罰款合計(jì)3525萬(wàn)元，對(duì)實(shí)際控制人采取終身市場(chǎng)禁入措施；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）同步撤銷管理人登記。此外，對(duì)于可能涉及犯罪的相關(guān)違法行為，證券監(jiān)管部門將依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

    此外，市場(chǎng)人士表示，投資者亦可以向法院提起民事訴訟，要求優(yōu)策投資賠償投資款、認(rèn)購(gòu)費(fèi)及資金占用損失，要求相關(guān)責(zé)任人員承擔(dān)連帶責(zé)任等。

    證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，侵占挪用私募基金財(cái)產(chǎn)、開展資金池業(yè)務(wù)、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)違約投資等行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，觸犯私募基金監(jiān)管“底線”“紅線”，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”相關(guān)要求，依法嚴(yán)厲查處。

    存在三項(xiàng)違法事實(shí)

    罰款金額超3500萬(wàn)元

    據(jù)浙江證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，優(yōu)策投資存在三項(xiàng)違法事實(shí)：

    一是報(bào)送的實(shí)際控制人信息存在虛假記載。

    優(yōu)策投資于2017年11月21日在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，從事私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)。2019年3月份，優(yōu)策投資的實(shí)際控制人變更為黃某；2019年3月份至調(diào)查日期間，優(yōu)策投資向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的實(shí)際控制人為李某晴，前述報(bào)送信息存在虛假記載。

    二是優(yōu)策投資挪用基金財(cái)產(chǎn)，實(shí)際控制人黃某利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或他人牟利。

    2018年11月份至調(diào)查日，優(yōu)策投資先后成立并管理優(yōu)策長(zhǎng)實(shí)1號(hào)私募證券投資基金等8只基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“募集層產(chǎn)品”）；8只募集層產(chǎn)品的全部基金財(cái)產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策長(zhǎng)實(shí)私募證券投資基金（曾用名稱為長(zhǎng)實(shí)私募證券投資基金）、優(yōu)策長(zhǎng)秀私募證券投資基金、優(yōu)策月月盈3號(hào)私募投資基金等3只基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“投資層產(chǎn)品”）。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向優(yōu)策月月盈3號(hào)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱月月盈3號(hào)）。3只投資層基金產(chǎn)品均投向銀行協(xié)議存款。

    2020年4月份至2024年6月份，在實(shí)際控制人黃某決策、安排下，優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式，違規(guī)將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉(zhuǎn)出資金尚有9.55億元未歸還。

    三是優(yōu)策投資提供、報(bào)送的產(chǎn)品信息存在虛假記載。

    2020年4月份至2024年6月份，優(yōu)策投資隱瞞基金財(cái)產(chǎn)被挪用事實(shí)，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的前述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實(shí)際情況不符，11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。

    證監(jiān)會(huì)表示，優(yōu)策投資及實(shí)際控制人存在違規(guī)挪用基金財(cái)產(chǎn)、報(bào)送虛假信息等行為，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)，浙江證監(jiān)局對(duì)優(yōu)策投資罰款2100萬(wàn)元，對(duì)3名責(zé)任人員罰款1425萬(wàn)元，對(duì)實(shí)際控制人黃某采取終身市場(chǎng)禁入措施。

    2023年7月份，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（簡(jiǎn)稱《私募條例》）出臺(tái)，《私募條例》對(duì)標(biāo)《證券投資基金法》，對(duì)挪用侵占基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，加大懲處打擊力度。

    此次對(duì)優(yōu)策投資和相關(guān)人員合計(jì)處罰超3500萬(wàn)元，處罰力度堪稱“史上最重”。業(yè)內(nèi)人士表示，《私募條例》出臺(tái)后，大幅加大了處罰力度，證監(jiān)會(huì)積極做好貫徹落實(shí)，用足用好法律條款，進(jìn)一步提高違法違規(guī)成本，有力釋放了“零容忍”信號(hào)，再次告誡行業(yè)主體應(yīng)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，誠(chéng)信守法經(jīng)營(yíng)，切勿觸碰監(jiān)管紅線。

    風(fēng)險(xiǎn)收斂

    私募機(jī)構(gòu)數(shù)量較高峰下降約20%

    新“國(guó)九條”提出，集中整治私募基金領(lǐng)域突出風(fēng)險(xiǎn)隱患。

    近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)扎實(shí)推進(jìn)私募領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)整治。行政監(jiān)管和自律管理協(xié)同發(fā)力，近5年出清違法違規(guī)及僵尸機(jī)構(gòu)超8000家，行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯收斂。

    基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，截至今年10月底，存續(xù)私募基金管理人19367家，較高峰時(shí)期下降約20%；管理基金數(shù)量13.79萬(wàn)只，管理基金規(guī)模22.05萬(wàn)億元。其中，私募證券投資基金管理人7592家，高峰時(shí)期下降約17%；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人11594家，高峰時(shí)期下降約23%；私募資產(chǎn)配置類基金管理人6家；其他私募投資基金管理人175家。

    此外，證監(jiān)會(huì)積極開展合規(guī)培訓(xùn)、普法教育，督促機(jī)構(gòu)自查自糾，促進(jìn)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，強(qiáng)化合規(guī)教育，督促機(jī)構(gòu)自查自糾，防止“不教而誅”；另一方面，引導(dǎo)行業(yè)積極踐行長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資理念，投早、投小、投硬科技，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家戰(zhàn)略。

    據(jù)了解，今年，地方證監(jiān)局累計(jì)開展宣傳教育活動(dòng)1000余次，組織1.6萬(wàn)家機(jī)構(gòu)開展自查評(píng)估和問題整改。

    加強(qiáng)協(xié)作

    完善立體化追責(zé)體系

    此外，《私募條例》明確了違反《私募條例》和基金合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    近年來(lái)，司法機(jī)關(guān)也加大對(duì)私募基金違法違規(guī)行為的打擊力度。今年2月份，最高人民檢察院副檢察長(zhǎng)葛曉燕表示，2022年至2024年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)起訴私募基金犯罪598件2805人，最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公訴。對(duì)以私募之名非法集資，挪用、侵占私募基金財(cái)產(chǎn)，利用私募基金內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等犯罪依法追究刑事責(zé)任，助推行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，為私募基金充分發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能提供法治保障。

    目前，監(jiān)管部門加強(qiáng)協(xié)作，推動(dòng)完善私募基金違法違規(guī)行為的立體化追責(zé)體系。

    新“國(guó)九條”提出，“推動(dòng)出臺(tái)背信損害上市公司利益罪的司法解釋、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等民事賠償?shù)乃痉ń忉?，以及打擊挪用私募基金資金、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)等犯罪行為的司法文件。”

    今年5月15日，最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)格公正執(zhí)法司法服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）提出，研究制定背信損害上市公司利益罪司法解釋、私募基金犯罪指導(dǎo)意見，嚴(yán)懲上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員背信犯罪，以及私募基金管理人員挪用侵占基金財(cái)產(chǎn)、為親友非法牟利等犯罪行為。

    此外，《指導(dǎo)意見》提出，“私募基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致募集目的不能實(shí)現(xiàn)，或者基金財(cái)產(chǎn)或基金所投資的底層資產(chǎn)已無(wú)變現(xiàn)可能，投資者請(qǐng)求提前解散基金進(jìn)行清算的，人民法院予以支持。綜合運(yùn)用民事、行政和刑事手段依法打擊管理人背信失范行為，落實(shí)‘受人之托忠人之事’理念，促進(jìn)私募市場(chǎng)健康發(fā)展。”

    在實(shí)踐中，最高人民法院、最高人民檢察院通過發(fā)布依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例，對(duì)司法實(shí)踐中法律適用爭(zhēng)議較大的問題進(jìn)行了回應(yīng)，進(jìn)一步明確司法標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)辦案指導(dǎo)。

    行業(yè)人士表示，目前，對(duì)于私募基金違法違規(guī)行為的“行政處罰+民事賠償+刑事打擊”三位一體追責(zé)體系正在完善，既有助于投資者保護(hù)，也將凈化行業(yè)生態(tài)，推動(dòng)優(yōu)勝劣汰，推動(dòng)行業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展。

（編輯 才山丹）