北交所概念基金擴(kuò)容至19只 機(jī)構(gòu)關(guān)注市場流動(dòng)性

    本報(bào)記者 王思文

    《證券日?qǐng)?bào)》記者向多家基金公司進(jìn)行求證后獲悉，時(shí)隔8個(gè)月，全市場第二批北交所主題基金已于近日正式獲批，分別為景順長城、泰康資管、中信建投基金這三家公司申報(bào)的相關(guān)產(chǎn)品。

    據(jù)介紹，這是北交所主題基金的首次擴(kuò)容，擴(kuò)容數(shù)量不多，但首次出現(xiàn)了保險(xiǎn)系公募的身影。有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，此次擴(kuò)容的北交所主題基金具體產(chǎn)品公告最快將于本周一公布，發(fā)行工作已經(jīng)啟動(dòng)，產(chǎn)品有望很快面世。

    為參與北交所投資，多家基金公司一直積極布局相關(guān)基金產(chǎn)品。

    2021年11月12日，證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)了首批8只北交所主題基金，圍繞北交所開發(fā)設(shè)計(jì)的新基金產(chǎn)品正式邁出從“0”到“1”的一步，涉及的基金公司包括易方達(dá)、匯添富、華夏、南方、嘉實(shí)、廣發(fā)、萬家、大成8家。

    隨后，公募“專精特新”主題基金上報(bào)產(chǎn)品絡(luò)繹不絕。截至今年7月17日，南方、景順長城、招商、博時(shí)、大成、鑫元、創(chuàng)金合信、申萬菱信旗下8只“專精特新”主題基金已成功發(fā)行。

    7月15日晚間，有消息稱新一批北交所主題基金正式獲批，北交所主題基金首次擴(kuò)容，獲批產(chǎn)品最終來自景順長城、泰康資管、中信建投基金三家公司。

    據(jù)記者了解，三只產(chǎn)品的名稱分別為景順長城北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金、泰康資產(chǎn)北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金以及中信建投北交所精選兩年定期開放混合型證券投資基金，產(chǎn)品申報(bào)材料接受日分別為今年的6月22日、1月20日以及去年11月4日。其中景順長城基金旗下產(chǎn)品的擬基金經(jīng)理為張靖。

    據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，第二批北交所主題基金的產(chǎn)品設(shè)置與第一批基本相同，主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：第一，主要為偏股混合型基金；第二，皆以“兩年定期開放”方式運(yùn)作，設(shè)置兩年封閉期；第三，在封閉期內(nèi)投資于北交所股票的比例不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%，其他持股倉位仍可以投向主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板等其他板塊股票；第四，單只募集限額或?yàn)?億元，如順利完成募集和建倉，預(yù)計(jì)將為北交所市場帶來10億元左右的增量長期資金。

    至此，從2021年11月12日首批北交所主題基金獲批算起，我國已至少有19只北交所概念基金產(chǎn)品面世，涉及16家基金公司。

    目前公募基金投資北交所股票主要有以下方式：二級(jí)市場買入、打新、IPO戰(zhàn)略配售及定向增發(fā)。多家基金公司向記者透露，基金公司為布局北交所投資機(jī)會(huì)，相關(guān)投研團(tuán)隊(duì)、基金經(jīng)理的投資覆蓋度、平臺(tái)的業(yè)務(wù)協(xié)同等均已有所調(diào)整。

    從首批北交所主題基金收益來看，受今年北交所上市公司估值回調(diào)影響，8只首批北交所主題基金上市至今的復(fù)權(quán)單位凈值增長率暫時(shí)告負(fù)。

    南方北交所精選兩年定開混合發(fā)起式基金經(jīng)理雷嘉源在季報(bào)中表示，今年一季度北交所上市公司估值受到市場情緒影響持續(xù)回調(diào)，初期也曾保持相對(duì)較低的倉位，但是隨著估值下行以及建倉期臨近結(jié)束，在中后期逐步加大了權(quán)益?zhèn)}位比例，凈值回撤幅度有所加大。

    易方達(dá)北交所精選兩年定開混合基金經(jīng)理鄭希表示，2022年一季度曾保持產(chǎn)品低倉位運(yùn)作，集中配置在北交所景氣程度較高、持續(xù)性較好的光伏、電動(dòng)車等行業(yè)。

    對(duì)于未來如何布局北交所的投資機(jī)會(huì)，多舉措提升市場流動(dòng)性仍是機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的話題之一。

    “目前主要還是解決市場流動(dòng)性問題，投資者可認(rèn)真研讀中報(bào)預(yù)告，布局景氣度較高、估值較低、調(diào)整到位的個(gè)股，同時(shí)關(guān)注北交所制度建設(shè)，比如北交所指數(shù)是否發(fā)布，畢竟機(jī)構(gòu)投資者需引入指數(shù)來開發(fā)指數(shù)型投資產(chǎn)品，而指數(shù)基金與其他投資類型不同，能夠?yàn)槭袌鎏峁╅L期穩(wěn)定的資金支持，對(duì)于北交所上市企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展有著積極意義。投資者還可以密切關(guān)注北交所其他的制度建設(shè)，比如加快企業(yè)轉(zhuǎn)板速度、降低北交所投資門檻，引導(dǎo)大型機(jī)構(gòu)資金入市等。”南京證券分析師李開宇表示。