東方網(wǎng)力被立案調(diào)查 四川國資入主一年踩雷

    2019年5月，劉光攜手蔣宗文與四川省川投信息產(chǎn)業(yè)有限責(zé)任公司（川投信產(chǎn)）簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，四川國資順勢進駐上市公司并取得控股權(quán)。然而，僅僅一年之后，這筆交易卻埋下了一個巨坑，四川國資不幸踩雷。

    4月15日晚間，東方網(wǎng)力發(fā)布公告，公司當(dāng)日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。東方網(wǎng)力原控股股東、現(xiàn)董事劉光也于同日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，證監(jiān)會決定對劉光立案調(diào)查。

    四川國資

    拿下逾26%表決權(quán)

    冰凍三尺非一日之寒。

    作為原實控人，劉光早在2019年初開始謀劃退出，并拉來了四川國資相助。

    2019年3月，東方網(wǎng)力發(fā)布公告，接實控人劉光、持股5%以上股東蔣宗文的通知，兩人已與四川省川投信息產(chǎn)業(yè)有限責(zé)任公司（川投信產(chǎn)）簽署了《股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》。

    根據(jù)框架協(xié)議，劉光擬向川投信產(chǎn)轉(zhuǎn)讓其持有的東方網(wǎng)力5438.52萬股，約占公司總股本6.36%；蔣宗文擬向川投信產(chǎn)轉(zhuǎn)讓其持有的東方網(wǎng)力950萬股，約占公司總股本1.11%；每股價格12.53元，總價約8億元。

    同時，劉光擬將其轉(zhuǎn)讓后剩余持有的東方網(wǎng)力1.63億股股份（約占公司總股本19.09%）之上法律法規(guī)或者公司章程規(guī)定的除收益權(quán)、提案、提名權(quán)以外的其他股東權(quán)利委托川投信產(chǎn)行使，但涉及股份轉(zhuǎn)讓、股份質(zhì)押等直接涉及劉光所持股份的處分事宜的事項除外。

    據(jù)天眼查顯示，川投信產(chǎn)成立于2017年12月，注冊資金20億元，經(jīng)營范圍包括項目投資及資產(chǎn)管理等。川投信產(chǎn)系四川省投資集團有限責(zé)任公司（簡稱川投集團）100%控股的企業(yè)，川投集團則是四川省人民政府授權(quán)的國有資產(chǎn)經(jīng)營主體、重點建設(shè)項目的融資主體和投資主體之一，省國資委管理的國有獨資公司。

    緊接著，東方網(wǎng)力去年4月發(fā)布公告，擬引入成都高新新經(jīng)濟創(chuàng)業(yè)投資有限公司（新經(jīng)濟創(chuàng)投）作為投資者，對上市公司全資子公司動力盈科以現(xiàn)金形式進行增資。新經(jīng)濟創(chuàng)投擬出資5億元，認購動力盈科新增注冊資本2320萬元，預(yù)計可獲得動力盈科45.45%的股權(quán)，動力盈科仍為東方網(wǎng)力的控股子公司。

    2019年9月3日，東方網(wǎng)力收到川投信產(chǎn)轉(zhuǎn)來的反壟斷審查通過的批文顯示，根據(jù)此前簽署的相關(guān)協(xié)議，公司控股股東現(xiàn)變更為川投信產(chǎn)，公司實控人由劉光變更為四川省國資委。截至公告日，川投信產(chǎn)直接持有東方網(wǎng)力股份占總股本的7.48%，擁有該上市公司表決權(quán)的股份數(shù)量合計占總股本的26.59%。

    受立案調(diào)查影響，東方網(wǎng)力4月16日慘遭跌停，股價跌至3.13元/股，創(chuàng)下歷史新低，川投信產(chǎn)浮虧巨大。

    2019年預(yù)虧近27億

    四川國資入主后，東方網(wǎng)力便“天雷”不斷。2019年8月以來，公司陸續(xù)爆出巨額對外擔(dān)保、資金占用等違規(guī)事項。

    回溯到2019年8月，東方網(wǎng)力突然發(fā)布公告，該公司財務(wù)人員在辦理銀行業(yè)務(wù)時發(fā)現(xiàn)公司的部分銀行賬戶被凍結(jié)。

    這似乎是暴風(fēng)雨來臨的征兆。同年9月11日，東方網(wǎng)力披露參股公司股權(quán)被凍結(jié)的公告，并收到深交所下發(fā)的2019半年報問詢函。

    證券時報·e公司記者注意到，彼時，東方網(wǎng)力自行通過查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)知悉，所持有的物靈科技、奇虎網(wǎng)力股權(quán)被司法凍結(jié)，執(zhí)行法院均為深圳市羅湖區(qū)人民法院。

    此外，東方網(wǎng)力前實控人劉光所持有的股份也遭遇凍結(jié)。2019年8月23日公告顯示，劉光所持有的東方網(wǎng)力2.28億股（占總股本比例為19.11%）均被司法凍結(jié)，相關(guān)凍結(jié)原因主要為個人借款糾紛、涉及為相關(guān)人員提供擔(dān)保等。同時，東方網(wǎng)力的4個銀行賬戶也被凍結(jié)，涉及金額為4388.15萬元。

    屋漏偏逢連夜雨，受子公司華啟智能出售影響，東方網(wǎng)力2019年上半年營業(yè)收入6.08億元，同比降低31.53%；受財務(wù)費用增加和應(yīng)收賬款壞賬減值計提影響，同期扣非凈利潤-2701萬元，同比降低122.58%。

    針對這份半年報，深交所下發(fā)《問詢函》，需要東方網(wǎng)力結(jié)合行業(yè)發(fā)展情況、公司各項業(yè)務(wù)核心競爭力變化等因素說明營業(yè)收入下滑較多的原因；結(jié)合營業(yè)成本、期間費用變化等因素量化說明扣非后凈利潤下滑較多的原因及合理性；已核實的違規(guī)擔(dān)保事項與金額，公司預(yù)計需承擔(dān)的或有負債金額以及應(yīng)對措施等。

    2019年12月，東方網(wǎng)力及時任董事長劉光均收到北京證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》，分別被采取出具警示函及責(zé)令改正的監(jiān)管措施。證監(jiān)局指出，東方網(wǎng)力自查稱與劉光共同為其他債務(wù)人擔(dān)保金額7.7億元，共同為其他債務(wù)人的應(yīng)收賬款保理融資提供擔(dān)保3億元，共同承擔(dān)回購義務(wù)金額3.8億元，金額總計14.5億元。上述擔(dān)保事項未履行法定披露程序，屬于違規(guī)擔(dān)保，公司發(fā)現(xiàn)劉光存在資金占用情形，涉及金額25077萬元。

    2020年2月28日，東方網(wǎng)力發(fā)布2019年業(yè)績快報，虧損26.8億元，上年同期則是盈利3.15億元。東方網(wǎng)力解釋稱，公司安防業(yè)務(wù)營業(yè)收入較上年同期大幅下滑，歸屬于上市公司的凈利潤較上年同期亦大幅下滑。需要指出的是，東方網(wǎng)力自2014年上市以來，5年間凈利潤加總不過14.5億元。

    對此，浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，東方網(wǎng)力涉嫌信披違規(guī)，受損投資者可以提前辦理索賠預(yù)登記。“一旦證監(jiān)會認定東方網(wǎng)力信披違規(guī)并作出行政處罰，我們將代理受損投資者依法起訴東方網(wǎng)力索賠。”

    轄區(qū)國資“掃貨”頻踩雷

    近年來，四川轄區(qū)內(nèi)國資加大了對A股市場的“掃貨”力度，中化巖土、東方網(wǎng)力（300367）、思美傳媒、紅日藥業(yè)等多家A股上市公司被相中。

    但從實際效果來看，四川國資“掃貨”并未占到多少便宜，甚至頻頻踩雷。

    2018年11月，鴻利智匯發(fā)布公告，公司第一大股東金舵投資累計通過二級市場增持公司3567.96萬股，達到公司總股本的5.00%。通過此次股權(quán)變動，金舵投資已經(jīng)累計持有公司26.38%的股權(quán)。此次增持后，金舵投資成為公司控股股東，瀘州市國資委成為公司實際控制人。

    根據(jù)天眼查顯示，金舵投資是瀘州老窖集團全資子公司，最終控制人為瀘州市國資委，而瀘州老窖集團下轄知名釀酒企業(yè)瀘州老窖（000568）。

    當(dāng)初接手股權(quán)時，金舵投資表示，出于對鴻利智匯過往在LED封裝領(lǐng)域所取得的業(yè)績和行業(yè)地位的認可；同時對公司形成的LED封裝、LED汽車照明、互聯(lián)網(wǎng)車主服務(wù)三大業(yè)務(wù)板塊的長期發(fā)展規(guī)劃表示認同，并看重公司未來的成長性和帶來的投資收益。

    但“悲催”的是，瀘州國資還未將鴻利智匯捂熱，就踩上了大雷——公章“失控”+商譽大額減值。

    因為誼善車燈沒完成業(yè)績承諾，鴻利智匯多次和澤博合伙、郭志強協(xié)商解決方案，要求對方履行《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的股權(quán)回購義務(wù)。盡管經(jīng)歷多輪協(xié)商，鴻利智匯的要求還是遭到了拒絕。

    2019年7月，鴻利智匯發(fā)布公告，聲稱子公司誼善車燈資產(chǎn)遭法院凍結(jié)、查封，公章被子公司總經(jīng)理搶走，公司對因公章失控造成的風(fēng)險概不負責(zé)。

    2020年2月28日，鴻利智匯發(fā)布2019年業(yè)績快報，報告期內(nèi)營業(yè)收入為35.95億元，同比下降10.18%；凈利潤虧損8.77億元，同比下滑519.81%。因業(yè)績下滑，公司計提商譽減值合計8.47億元。

    在省級國資層面，2019年4月，四川發(fā)展國潤環(huán)境投資公司（國潤環(huán)境）與清新環(huán)境原大股東簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以9.08元/股的價格拿下2.74億股，轉(zhuǎn)讓總價高達24.85億元。天眼查顯示，四川發(fā)展有限公司持有國潤環(huán)境100%的股權(quán)，而四川省國資委則全資控股四川發(fā)展。

    截至2020年4月16日，清新環(huán)境收盤價為5.79元/股，粗略估算，四川發(fā)展在這筆交易中浮虧約9億元。