新潮能源內(nèi)亂升級 9名股東自行開會罷免董監(jiān)高

    證券時報記者 王一鳴

    圍繞新潮能源（600777）控制權(quán)爭奪戰(zhàn)正愈演愈烈。

    7月8日、9日，新潮能源接連收到上交所監(jiān)管工作函和山東證監(jiān)局監(jiān)管意見函。原來，上交所和山東證監(jiān)局均收到了有關(guān)股東發(fā)送的“臨時股東大會會議決議”，主要內(nèi)容為9名股東于7月8日自行召開臨時股東大會，審議通過罷免劉珂、范嘯川、程銳敏等6名董事以及劉思遠、陸旭等2名監(jiān)事，并選舉產(chǎn)生王進洲、潘輝、王兆國等6名董事以及吳玉龍、邵侃等2名監(jiān)事的議案。為此，上交所和山東證監(jiān)局均提出了相關(guān)監(jiān)管要求。

    據(jù)證券時報·e公司記者了解，7月8日，寧夏順億、金志昌盛、東營匯廣、杭州鴻裕等9名新潮能源股東于上海凱賓斯基大酒店召開了上述臨時股東大會。當(dāng)日，新潮能源授權(quán)代表、常年法律顧問婁允律師也前來參會，但未被允許進入會場。婁允繼而在會場外宣讀了有關(guān)本次股東大會召集、召開的程序違法違規(guī)等兩點說明。

    9名股東代表方則在會后接受證券時報·e公司記者采訪時認(rèn)為，該次股東大會的召集、召開、表決程序均符合《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，并由多家律師事務(wù)所進行了現(xiàn)場見證并出具了法律意見書，股東大會決議合法有效。

    接連收到監(jiān)管函

    “召集人在召開本次臨時股東大會之前，均按照《公司法》《公司章程》的規(guī)定向上市公司董事會發(fā)送了會議通知（包括延期會議通知）和會議資料，并于2021年6月4日和6月8日分別在證監(jiān)會指定的信息披露媒體《中國日報》發(fā)布了會議通知、補充會議通知和會議資料，并向中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局和上交所進行了備案，上市公司也公告了會議延期通知。召集人已依法履行了股東大會通知義務(wù)和信息披露義務(wù)。”上述9名股東代表方對證券時報·e公司記者解釋。

    新潮能源授權(quán)代表婁允則在當(dāng)日股東大會的場外，作出以下兩點說明：

    第一，相關(guān)主體無權(quán)自行召集召開本次臨時股東大會，并且召集、召開的程序違法違規(guī)。公司已多次發(fā)布公告并向監(jiān)管部門提交書面文件，說明本次聯(lián)名股東主體資格不符合自行召集股東大會的法定條件。同時，該等主體通過收費廣告的形式發(fā)布所謂的“臨時股東大會通知”不符合法律規(guī)定。并且，也沒有按照法律規(guī)定發(fā)布延期召開的通知公告。因此，本次所謂的“臨時股東大會”召集、召開違反法律法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定，不能形成有效決議。

    第二，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員已明確聲明不參會且不認(rèn)可本次會議效力。公司堅決抵制相關(guān)主體濫用股東權(quán)利、謀求私利的行為。

    至于為何要罷免現(xiàn)任管理層，9名新潮能源股東在今年4月的公告中提出了數(shù)點理由：以董事長劉珂為代表的本屆上市公司董事會管理及經(jīng)營能力不足，面對油價下跌等突發(fā)事件無法合理應(yīng)對，公司治理存在嚴(yán)重缺陷，內(nèi)部人控制問題突出，股東不能通過合法途徑維護自身權(quán)益；貿(mào)然收購現(xiàn)狀和前景都不明朗的美國油田等。

    對此，新潮能源董事會也曾進行一一反駁，并認(rèn)為相關(guān)罷免理由均不具備事實依據(jù)。

    兩方的持續(xù)糾纏，也引來了監(jiān)管關(guān)注。7月8日晚間，上交所即下發(fā)了監(jiān)管工作函，并對新潮能源和相關(guān)股東提出了監(jiān)管要求：1.請上市公司盡快向相關(guān)股東核實上述股東大會召開的相關(guān)情況。如涉及信息披露義務(wù)的，應(yīng)依法依規(guī)對外公告。2.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，切實維護上市公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，依法合規(guī)協(xié)助股東履行信息披露義務(wù)。3.相關(guān)股東應(yīng)依法合規(guī)行使股東權(quán)利，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)則要求參與公司治理事項，不得通過不當(dāng)手段影響上市公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定。

    局面復(fù)雜

    緊接著在7月9日，新潮能源披露了來自山東證監(jiān)局的監(jiān)管意見函，涉及四點監(jiān)管要求：

    1.公司董事、監(jiān)事及高級管理人員，有關(guān)股東，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》等法律法規(guī)、證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定以及交易所自律規(guī)則，增強法律意識，切實維護上市公司整體利益。2.公司及有關(guān)股東應(yīng)切實維護上市公司經(jīng)營穩(wěn)定，任何一方不得以任何方式違規(guī)侵害上市公司利益，不得損害社會公共利益和中小股東合法權(quán)益。任何侵害公司利益的行為都將受到法律的追究。3.公司各方應(yīng)在法律法規(guī)與公司治理框架下解決存在的問題，支持公司及股東依法合規(guī)行使權(quán)利；通過民事訴訟等法律手段維護自身合法權(quán)益，解決股東權(quán)等民事權(quán)利爭議。4.上市公司以及有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照證券法規(guī)要求，落實信息披露責(zé)任和義務(wù)，維護證券市場秩序。

    雖然監(jiān)管部門都提及相關(guān)方應(yīng)“履行信息披露義務(wù)”，但截至目前，上述“臨時股東大會會議決議”原文尚未披露。

    上海明倫律師事務(wù)所合伙人王智斌告訴證券時報·e公司記者，按《證券法》相關(guān)規(guī)定，董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。同時，相關(guān)股東還要履行合理的信息披露義務(wù)等。

    王智斌認(rèn)為，相關(guān)股東大會會議決議是否有效，取決于召集主體、召集程序、表決程序是否符合法律和公司章程的規(guī)定。未來該事件的后續(xù)關(guān)注點在于兩方面：一是上市公司現(xiàn)任管理層，會不會在60天內(nèi)向法院提起撤銷該次股東大會決議的訴訟。另一方面在于，如果上市公司管理層既不提起撤銷決議之訴，也不承認(rèn)、不履行決議內(nèi)容，根據(jù)該決議形成的新管理層如何履職的問題。在后一種情形下，兩邊均會尋求多種手段實現(xiàn)對于公司的實際控制，預(yù)計會引發(fā)多輪訴訟。

    據(jù)證券時報·e公司記者了解，事實上，這已非新潮能源管理層首次受到股東方“逼宮”，自2018年改組董事會以來，包括金志昌盛（與后文的金志昌順為一致行動人）在內(nèi)的多位股東過往已有過罷免舉動。而本次9位股東聯(lián)名罷免的新潮能源董事長劉珂，則是3年前其中幾位股東聯(lián)合推選上來的。

    一位接近雙方的知情人士向證券時報·e公司記者坦言：“局面已十分復(fù)雜。”

    歷史糾葛

    事態(tài)為何會發(fā)展至此，一切還得從頭說起。新潮能源原本是煙臺一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，1996年公司經(jīng)過股份制改造后上市，主營業(yè)務(wù)涵蓋紡織、電纜等。2008年后，公司曾轉(zhuǎn)型至房地產(chǎn)領(lǐng)域，但業(yè)務(wù)發(fā)展難言順利，公司2009年至2012年扣非后凈利潤出現(xiàn)連續(xù)虧損。

    至2014年，彼時控股股東東潤投資選擇將其所持公司14.42%的股權(quán)以7.1億元轉(zhuǎn)讓至劉志臣控制的金志昌順，劉志臣成為新的實控人。劉志臣入主后，新潮能源先后剝離了房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)，2015年~2017年公司相繼對擁有油田資源的浙江犇寶、鼎亮匯通進行收購，上市公司主營業(yè)務(wù)也變更為油氣資源的勘探、開采與銷售。

    只是好景不長，新潮能源在2013年短暫扭虧為盈，2014年至2016年公司扣非凈利潤則仍現(xiàn)虧損，同期凈利潤則有虧有盈。雖然2018年公司取得了一定盈利，但當(dāng)年6月，伴隨著過往收購中的多起訴訟案件爆發(fā)、計提減值損失約11億元等，劉志臣在內(nèi)的董監(jiān)高被股東們投票予以了罷免。公司也進入了無實際控制人狀態(tài)。

    隨后，杭州鴻裕、上海關(guān)山、綿陽泰合等新潮能源股東提名補選了劉珂在內(nèi)的新的董監(jiān)高。值得注意的是，杭州鴻裕、上海關(guān)山、綿陽泰合等亦位于本次自行召開臨時股東大會的9名股東之列。

    2018年12月，新潮能源又因為一則訴訟被再次推到臺前，公司與昔日德隆系創(chuàng)始人唐萬新一同被列為被告，禍起一則對外擔(dān)保。新潮能源在彼時回復(fù)交易所問詢函時稱：公司現(xiàn)任董事會在收到上述應(yīng)訴通知書之前對該擔(dān)保不知情，不排除有人偽造公司公章、冒用公司名義，或者有公司內(nèi)部人員擅自對外使用公司印章的可能性；回復(fù)還顯示，公司現(xiàn)任董監(jiān)高還撇清與“唐萬新”和所謂的“德隆系”存在關(guān)系。

    據(jù)披露，該案件最新的進展為：原告已于2021年3月22日向法院提出撤訴申請。

    今年5月15日，新潮能源又披露，公司收到煙臺經(jīng)偵發(fā)出的《并案偵查情況說明》，告知公司報案的部分前任管理層涉嫌背信損害上市公司利益一案，已與立案偵查的專案并案偵查。該公告并未披露專案為何案以及其他更多信息。

    “公司后續(xù)將積極配合煙臺經(jīng)偵工作，并根據(jù)案件進展情況，及時履行信息披露義務(wù)。”新潮能源表示。