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新美星實控人涉嫌“組團(tuán)”操縱證券市場 5名當(dāng)事人將被罰沒1.918億元

2021-12-06 00:58  來源:證券日報 曹衛(wèi)新 朱琳煜

    本報記者 曹衛(wèi)新

    實習(xí)記者 朱琳煜

    新美星實控人被中國證監(jiān)會立案調(diào)查一事有了實質(zhì)性進(jìn)展。

    12月5日晚,新美星發(fā)布公告稱,公司實控人何德平于2021年12月2日收到中國證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》,何德平及其他四位當(dāng)事人涉嫌操縱證券市場,中國證監(jiān)會擬決定對何德平及其他四位當(dāng)事人沒收違法所得4783.56萬元,并處以1.44億元罰款,累計罰沒1.918億元。與此同時,何德平還涉嫌信息披露違法,未如實告知上市前上市公司有關(guān)持股情況,中國證監(jiān)會擬對何德平給予警告,并處以40萬元罰款。

    除了被處以巨額罰款外,因上述違法行為,何德平還將面臨“10年市場禁入”的處罰。

    涉嫌組團(tuán)操縱自家公司股價 累計盈利數(shù)千萬元

    今年7月30日,新美星宣布收到公司控股股東、實際控制人之一何德平的通知,其收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》,因涉嫌操縱證券市場、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),中國證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。

    不到5個月時間,該項立案調(diào)查便有了實質(zhì)性進(jìn)展。11月15日,中國證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示,2018年9月26日至2019年6月26日,為幫助何德平所持新美星限售股于2019年4月26日解禁后能夠獲得可觀回報,何德平及其他四位當(dāng)事人涉嫌控制賬戶組交易新美星股價,自2018年9月26日開始持續(xù)大量買入新美星股份,至2019年2月28日期末持股量為期初持股量的38.71倍,持股量顯著增加。在此期間,新美星股價累計上漲12.57%。

    據(jù)統(tǒng)計,2019年3月1日至2019年4月3日,上述賬戶組集中拉抬新美星股價,期末持股量較期初增加124.23%,股價累計上漲36.46%。隨后兩個多月內(nèi),賬戶組集中賣出所持股份,期間股價下跌13.36%。據(jù)悉,操縱期間,涉案賬戶組還多次實施盤中拉抬和對倒,并反向賣出獲利的行為。

    2018年9月26日至2019年6月26日期間,新美星股價上漲33.11%,偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指26.09個百分點,偏離同期行業(yè)指數(shù)25.95個百分點。經(jīng)測算,涉案賬戶組利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,連續(xù)集中交易公司股份,影響股票交易價格,扣除傭金和相關(guān)稅費,盈利達(dá)4783.56萬元。

    據(jù)悉,何德平出生于1955年,此前曾擔(dān)任上市公司董事長一職,為公司實控人之一,今年8月4日公司召開董事會,選舉其子何云濤為公司第四屆董事會董事長。

    據(jù)2021年半年報顯示,截至2021年6月30日,公司實際控制人何德平、何云濤父子合計持有公司58.53%股權(quán)。其中,何德平直接持有公司32.53%股權(quán),間接持有公司2.83%股權(quán)。

    據(jù)證監(jiān)會做出的行政處罰顯示,罰款金額為1.44億元,其中,何德平及其中一位當(dāng)事人需要承擔(dān)50%罰款,即7175.34萬元。

    “從金額來看,針對操縱證券市場處罰的金額為違法所得的3倍,3倍的處罰金額符合新《證券法》的相關(guān)規(guī)定。至于兩位當(dāng)事人為何需要承擔(dān)50%罰款,可能是根據(jù)內(nèi)部起的作用和一些情節(jié)來劃分的。因為操縱行為可能不是一個人完成,需要好幾個主體共同實施,這里邊誰承擔(dān)了什么樣的責(zé)任,行政處罰里面會劃分出來。”上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌在接受記者采訪時表示。

    上市公司再融資、重組

    恐受影響

    實控人因涉嫌操縱證券市場及信披違法被處罰,此事是否會牽連上市公司?

    新美星在公告中強調(diào),“上述擬處罰決定僅涉及何德平先生個人,不涉及公司資金,與公司的日常經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動無關(guān),不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營、規(guī)范運作等方面造成重大影響,不涉及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定的重大違法強制退市情形。”

    然而事情并非如此簡單。目前,何德平收到的由中國證監(jiān)會出具的文件雖為事先告知書,但如果何德平不能成功申辯,將面臨中國證監(jiān)會正式出具行政處罰決定的風(fēng)險。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)定,如控股股東受到中國證監(jiān)會在上述規(guī)定范圍內(nèi)做出的行政處罰,在中國證監(jiān)會正式出具行政處罰決定后3年內(nèi),公司向不特定對象發(fā)行股票、向特定對象發(fā)行股票和發(fā)行可轉(zhuǎn)債將受限。

    不僅再融資存在受限風(fēng)險,依據(jù)重大資產(chǎn)重組相關(guān)規(guī)定,上市公司重大資產(chǎn)重組恐也存在受限風(fēng)險。

    針對實控人的上述違法行為,中小投資者是否可以維權(quán)?采訪中,王智斌對記者表示,“相關(guān)當(dāng)事人涉嫌操縱股價,投資者可以對因此而遭受的損失提起訴訟。不過在實踐中可能會有一些難點,這其中包括操縱的區(qū)間、操縱的方式、操縱的方向等。投資者的損失要如何計算這其中的因果關(guān)系,目前沒有比較詳細(xì)的司法解釋,在實踐層面存有一定障礙。但從《證券法》的規(guī)定來看,可以去嘗試主張相應(yīng)的民事賠償。”

    談及此次行政處罰一事,有業(yè)內(nèi)專家在接受記者采訪時表示,“新證券法實施后,對涉及證券市場犯罪的處罰上限大大提高,在一定程度上起到了震懾作用。除了行政處罰之外,相關(guān)人員可能還會被移交司法機關(guān)進(jìn)行刑事訴訟,這有助于形成對證券市場違法犯罪行為的警示效果,進(jìn)一步加強證券市場的制度建設(shè)。”

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