因信披違規(guī)被告 羅平鋅電與一投資者達(dá)成和解

    本報記者 矯月 見習(xí)記者 李如是

    12月16日，羅平鋅電（002114.SZ）發(fā)布訴訟進(jìn)展公告稱，697名投資者以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由向公司提起訴訟，其中投資者范*峰于2021年12月1日向昆明市中院撤訴，已獲得準(zhǔn)許。經(jīng)羅平鋅電特別成立的訴訟調(diào)解小組主動與范*峰溝通協(xié)商，一次性賠償其各項經(jīng)濟(jì)損失38.09萬元的20%，即8.05萬元，并承擔(dān)訴訟費(fèi)3507元。

    12月20日，羅平鋅電調(diào)解小組負(fù)責(zé)人——董秘楊忠明對《證券日報》記者透露：“公司共與9名投資者達(dá)成和解，目前正在與其他投資者們積極協(xié)商，爭取制定出雙方都認(rèn)同的解決方案。”

    賠付率20%創(chuàng)同類案件最低賠付記錄

    早在2019年和2020年以及2021年期間，共有697名投資者以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由，向昆明市中院提起訴訟，請求法院判令羅平鋅電賠償投資損失共計8420.56萬元。

    關(guān)注此類案件的浙江裕豐律師事務(wù)所律師厲健對《證券日報》記者表示：“根據(jù)證券虛假陳述司法解釋，投資者損失包括投資差額損失、傭金、印花稅和利息損失等。在司法實(shí)踐中，即便是同一家上市公司的受損投資者，各原告實(shí)際獲賠率也可能存在差別。”

    這個“普通糾紛案”引起業(yè)界廣泛關(guān)注和法律界諸多專家注意的是：上市公司因信披違規(guī)而敗訴的案件不少，賠付比例一般在勝訴方主張總額的50%-70%左右。可參考的類似信披違規(guī)案例有，*ST康美（600518.SH）敗訴賠付投資者50%左右；“獐子島（002069.SZ）案件”因情況特殊，法院酌情判付投資者主張金額的30%。

    有業(yè)內(nèi)人士對《證券日報》記者表示，羅平鋅電因“上屆董事會犯下的錯”成立調(diào)解小組并積極溝通，著眼公司未來發(fā)展和廣大投資者及全體股東的利益，取得了投資者諒解并主動撤訴，賠付主張額度的20%，創(chuàng)下上市公司信披違規(guī)案件的最低賠付記錄。

    羅平鋅電賠付為何能創(chuàng)業(yè)界新低？據(jù)業(yè)內(nèi)人士分析，羅平鋅電在涉及的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件中雖有過錯，但并非故意實(shí)施造假行為，性質(zhì)不一樣，屬于無意、疏忽披露或不專業(yè)造成的；其次，披露不及時不是隱瞞不報，更未造成惡劣影響和后果；其三，加上本屆董事會主動積極成立調(diào)解攻關(guān)小組，誠意投入多起訴訟案件的協(xié)商溝通中，力爭得到諒解和把雙方損失降到最低，最終實(shí)現(xiàn)了20%的賠付比例，給業(yè)界類似的案件樹立了一個標(biāo)桿。

    多起案件正逐步達(dá)成和解

    羅平鋅電董秘楊忠明對《證券日報》記者說：“今年8月，公司專門成立了投資者訴訟調(diào)解小組，該小組長期駐扎于律師事務(wù)所，負(fù)責(zé)對接全國各地的投資者。”

    調(diào)解小組在公司董事會及相關(guān)負(fù)責(zé)人的牽頭調(diào)解下，立馬啟動與當(dāng)事人溝通，以誠信實(shí)意為基礎(chǔ)，最終打動了諸多投資者，達(dá)成和解的案件數(shù)量逐步增加。

    楊忠明還說：“目前，公司正在與其他投資者進(jìn)行積極協(xié)商，爭取制定出雙方都認(rèn)同的解決方案。重要的是，我們既要照顧到投資者的利益與情感，也要兼顧到公司所有股東的權(quán)益”。

    參考羅平鋅電案例，今后投資者遇到類似情況如何維權(quán)？浙江裕豐律所厲健律師表示：“投資者遭受損失有維權(quán)需求很正常，但要清楚責(zé)任主體有哪些，責(zé)任范圍是什么，以及有哪些合法途徑可以維權(quán)等。”

    據(jù)《證券日報》記者核實(shí)了解到，多名投資者與羅平鋅電對簿公堂，源于此前公司的信披違規(guī)和“污染隱患事件”，除賠償生態(tài)治理費(fèi)用和主動與投資者溝通外，羅平鋅電廠區(qū)整改也早已完成并通過驗收。

    對此，楊忠明也表示：“通過上述事件，今后，公司的各項行為將更加規(guī)范化，積極履行應(yīng)該承擔(dān)的社會責(zé)任，維護(hù)投資者的權(quán)益。”

（編輯 才山丹）