股東多重訴訟壓頂 年內(nèi)19家上市公司股東持股被輪候凍結(jié)

    本報記者 桂小筍

    同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，今年以來（截至3月25日，下同），滬深兩市共有113項股權(quán)凍結(jié)事項，涉及53家公司的股東。其中，有不少公司的股東持股是被輪候凍結(jié)，據(jù)同花順統(tǒng)計，記者以“輪候凍結(jié)”為關(guān)鍵詞搜索可知，今年有19家公司公布了股東股權(quán)被輪候凍結(jié)或新增輪候凍結(jié)的相關(guān)公告。也即，這些股東目前面臨的訴訟事項較多，如果不能系統(tǒng)地解決，持股穩(wěn)定性將受挫。

    需要注意的是，在這些被輪候凍結(jié)股份的股東中，有一些是上市公司的控股股東。“結(jié)合控股股東持股的質(zhì)押凍結(jié)情況，公司控制權(quán)存在發(fā)生變更的風(fēng)險。”有上市公司在公告中提示投資者。

    “股東所持股份輪候凍結(jié)是指一家司法機關(guān)對股份進行凍結(jié)時，發(fā)現(xiàn)之前已有司法機關(guān)‘搶先一步’凍結(jié)了相關(guān)股份，此時‘遲到’的司法機關(guān)就會辦理輪候凍結(jié)程序，只要前一凍結(jié)解除后，登記在后的凍結(jié)自動生效，無須再走新的凍結(jié)手續(xù)。出現(xiàn)資產(chǎn)被輪候凍結(jié)的狀態(tài)，通常意味著當事方涉及多個司法程序尚未完結(jié)。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者介紹。

    在這種情況下，當事方要解決的“麻煩”是一連串的，會更復(fù)雜、時間更長。“對于上市公司而言，如果控股股東出現(xiàn)輪候凍結(jié)的狀態(tài)，則有可能動搖公司的控股權(quán)穩(wěn)定性，從司法案例和上市公司的公告中可以看出，許多股份被凍結(jié)之后，下一步就有可能是劃撥或拍賣。”王智斌對《證券日報》記者說。

    從同花順數(shù)據(jù)顯示的情況來看，在上述113項股權(quán)凍結(jié)事項中，有一些公司短期內(nèi)有多名股東股份被凍結(jié)，也有一些公司的一名股東被不同的司法機構(gòu)凍結(jié)所持股份。例如，宏達新材在今年1月份曾先后發(fā)布公告，稱收到控股股東江蘇偉倫投資管理有限公司的通知書，稱其于2022年1月6日收到中共株洲市紀律檢查委員會株洲市監(jiān)察委員會凍結(jié)財產(chǎn)告知書，因辦案需要，凍結(jié)江蘇偉倫持有公司的股份。此外，公司持股5%以上股東杭州科立企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）所持有的全部公司股份被司法凍結(jié)。

    還有一些公司，坦言股東所持股份被輪候凍結(jié)。例如，ST花王曾發(fā)布公告提及，收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《股權(quán)司法凍結(jié)及司法劃轉(zhuǎn)通知》，獲悉公司控股股東花王集團所持有的公司部分股份被輪候凍結(jié)。花王集團所持有的公司股份已全部處于被質(zhì)押且被凍結(jié)狀態(tài)，占其所持股份比例的100%，占公司總股本的39.81%。ST花王提示，結(jié)合公司控股股東所持股份被質(zhì)押凍結(jié)的情況，公司存在控制權(quán)發(fā)生變更的風(fēng)險。

    查閱過往信息可知，上市公司股東持股被凍結(jié)，有一部分是之前和券商等金融機構(gòu)在融資過程中質(zhì)押股權(quán)所致，隨著股價變化無法補充新的質(zhì)押物，時而引發(fā)訴訟。

    有私募投資人士對《證券日報》記者介紹，對于因為質(zhì)押引發(fā)的司法凍結(jié)，一般會進行拍賣股權(quán)，但也有一些公司股權(quán)拍賣遭遇流拍。

    對此，有不少上市公司在公告中表示，控股股東所持公司股份被輪候凍結(jié)事項，目前暫未對公司的生產(chǎn)經(jīng)營、控制權(quán)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理產(chǎn)生直接影響。“上市公司將強化內(nèi)控管理，保證公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營和公司治理的穩(wěn)定，督促控股股東積極盡快解決債務(wù)風(fēng)險，減少對上市公司的影響。”

（編輯 孫倩）