紫金銀行快報(bào)披露擇時(shí)有誤 高管增持“被動(dòng)”違規(guī)

    紫金銀行發(fā)布致歉公告表示，將加強(qiáng)相關(guān)人員的法律法規(guī)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，防止此類(lèi)事件再發(fā)生

    高管自掏腰包增持自家公司股票原本是平常事，孰料增持完成卻被公司不小心“使絆”。這樣烏龍的事情實(shí)在難得一見(jiàn)，近日A股上市公司紫金銀行便上演了類(lèi)似的真實(shí)案例。

    為應(yīng)對(duì)股價(jià)的疲軟表現(xiàn)，紫金銀行此前發(fā)布了穩(wěn)定股價(jià)方案，部分高管將自掏腰包增持該行股票。出乎意料的是，紫金銀行提早發(fā)布了業(yè)績(jī)快報(bào)，造成自家高管的增持陷于違規(guī)交易。

    隨后，紫金銀行發(fā)布致歉公告，對(duì)此事造成的不良影響深表歉意，并明示了相關(guān)的后續(xù)處理計(jì)劃，即將所涉高管的股票禁止交易期延長(zhǎng)半年。

    股價(jià)“出道即巔峰”

    高管增持卻被“坑”

    近日，紫金銀行發(fā)布一則致歉公告稱(chēng)，公司于7月23日發(fā)布的2022年半年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告，未充分考慮發(fā)布時(shí)間與董監(jiān)高人員購(gòu)入股份時(shí)間的間隔，導(dǎo)致公司業(yè)績(jī)快報(bào)發(fā)布日距離本公司部分高管購(gòu)入股份的時(shí)間不足10日。

    根據(jù)《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（2022年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，紫金銀行在公告中對(duì)其董監(jiān)高人員買(mǎi)賣(mài)該行股票的基本情況作了公告。

    事情還要追溯到去年年底。作為A股上市銀行中年輕的成員，自2019年上市以來(lái)，紫金銀行股價(jià)似乎“出道即巔峰”，當(dāng)年3月創(chuàng)出歷史高點(diǎn)的11.4元后便跌跌不休。2021年12月31日，紫金銀行披露了《關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)方案的公告》。由于股價(jià)觸發(fā)實(shí)施穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件，該行確定采取由在該行領(lǐng)取薪酬的時(shí)任董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員增持股票的方式履行穩(wěn)定股價(jià)義務(wù)，增持金額不低于該董事、高級(jí)管理人員上一年度從公司領(lǐng)取稅后收入的25%，即增持金額合計(jì)不低于173.61萬(wàn)元；增持實(shí)施期限為自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起6個(gè)月，即2022年1月17日至2022年7月18日。

    7月14日，上述穩(wěn)定股價(jià)方案實(shí)施完成，有關(guān)增持主體以自有資金通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)的方式增持公司股份合計(jì)61.09萬(wàn)股，占公司總股本的0.02%，增持金額合計(jì)181.76萬(wàn)元，成交價(jià)格區(qū)間為每股人民幣2.81~3.19元。其中，該行部分高管于當(dāng)日共購(gòu)入股份28500股，購(gòu)入均價(jià)為2.82元/股。

    就在增持行為完成一周后，紫金銀行召開(kāi)了全行半年度工作會(huì)議。7月21日，紫金銀行對(duì)半年度工作進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)下半年的工作進(jìn)行部署，參會(huì)人員包括中層人員307人、高層人員10人，還有其他工作人員10人。

    “根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》5.1.6之規(guī)定，以及鑒于本次會(huì)議參會(huì)人員規(guī)模較大，為防止本次半年度工作會(huì)議內(nèi)容外泄造成定期報(bào)告披露前的業(yè)績(jī)泄漏，避免股東被不實(shí)信息誤導(dǎo)，按照信息披露及時(shí)性的要求，本公司臨時(shí)決定發(fā)布業(yè)績(jī)公告。”紫金銀行表示，該行2022年半年度業(yè)績(jī)快報(bào)于7月23日發(fā)布。

    臨時(shí)決定提前發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)的行為，并未充分考慮發(fā)布時(shí)間與董監(jiān)高人員購(gòu)入股份時(shí)間的間隔，導(dǎo)致該行業(yè)績(jī)快報(bào)發(fā)布日距離其部分高管購(gòu)入股份的時(shí)間不足10日。紫金銀行致歉公告顯示，上述行為被動(dòng)觸發(fā)了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（2022年修訂）》第十二條的規(guī)定，即“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票。”

    被動(dòng)違規(guī)屬罕見(jiàn)

    法規(guī)學(xué)習(xí)待加強(qiáng)

    有銀行業(yè)內(nèi)人士告訴證券時(shí)報(bào)記者，上市公司高管或家屬在敏感期內(nèi)違規(guī)交易股票的案例時(shí)有發(fā)生，“但像此次紫金銀行高管正常增持卻‘被’違規(guī)的情形實(shí)屬罕見(jiàn)，不排除有關(guān)操作人員不懂相關(guān)規(guī)定的可能。”

    在上述致歉公告中，紫金銀行還明示了后續(xù)的處理計(jì)劃。公告稱(chēng)，截至目前，紫金銀行運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定，股價(jià)未因上述認(rèn)購(gòu)行為發(fā)生波動(dòng)，上述董監(jiān)高人員購(gòu)入股份的行為未對(duì)該行及該行股東、股價(jià)產(chǎn)生任何不良影響。

    紫金銀行方面表示，在發(fā)現(xiàn)該事件之后即立刻啟動(dòng)了自查程序，并主動(dòng)向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行溝通及匯報(bào)，努力將不良影響降至最低。本次事項(xiàng)的處理情況如下：

    一、根據(jù)2022年7月16日披露的《關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)方案實(shí)施完成的公告》，公司將涉及此事項(xiàng)的增持主體禁止交易時(shí)間由六個(gè)月延長(zhǎng)為一年，禁止交易時(shí)間為2022年7月18日~2023年7月17日。

    二、相關(guān)人員承諾股票解除禁止交易后，如售出7月14日當(dāng)日購(gòu)入的股票產(chǎn)生收益，將所得收益上交公司。

    三、公司就本事項(xiàng)給市場(chǎng)帶來(lái)的不良影響向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。

    四、本公司將進(jìn)一步加強(qiáng)股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員關(guān)于《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（2022年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)工作，繼續(xù)加強(qiáng)與董監(jiān)高人員的溝通，密切關(guān)注董監(jiān)高人員的持股計(jì)劃及增持動(dòng)態(tài)，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)并管理董監(jiān)高人員的持股變動(dòng)，防止此類(lèi)事件再次發(fā)生。

    紫金銀行此前發(fā)布的2022年半年度業(yè)績(jī)快報(bào)顯示，該行上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21.66億元，同比增長(zhǎng)2.64%；歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為8.24億元，同比增長(zhǎng)10.05%。同期，該行不良貸款率為1.20%，撥備覆蓋率為261.56%，分別較去年同期減少0.25個(gè)百分點(diǎn)、增加29.56個(gè)百分點(diǎn)。