本報訊 為貫徹落實國務(wù)院深化“放管服”改革工作要求,壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任,集中使用有限的監(jiān)管資源,提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性,推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,證監(jiān)會公布首批證券公司“白名單”。首批當(dāng)中有29家券商,其中有上市券商21家。
近年來,證券行業(yè)持續(xù)推進(jìn)落實全員合規(guī)和全面風(fēng)險管理要求,合規(guī)和風(fēng)險管理體系逐步健全。按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路,證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實行“白名單”制度,對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求,同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書,簡化工作流程,從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。
具體來說:一是能減則減。對納入白名單的證券公司,取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請,不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見,確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生,不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請。按照依法、審慎的原則,納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序,繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。
按照“申報即承諾,承諾即有責(zé)”的要求,前期證券公司對照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請,對申報材料真實、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見,最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”。監(jiān)管部門將對報送材料進(jìn)行抽查、檢查,若發(fā)現(xiàn)公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的,將堅持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé),依法從嚴(yán)對公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施。
后續(xù),證監(jiān)會將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整,逐月在證監(jiān)會官網(wǎng)機(jī)構(gòu)部欄目下公布名單,將符合條件的公司及時納入,不符合條件的公司及時調(diào)出。為切實增加“白名單”公司的獲得感,證監(jiān)會將在總結(jié)評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎(chǔ)上,逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理,將有限的監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域,進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性,切實推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。(記者/周尚伃)
(編輯 才山丹)
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