券商2021年文化建設(shè)考核來了 將影響分類評(píng)級(jí)

    證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文

    12月29日，證券時(shí)報(bào)記者從券商處獲悉，中證協(xié)日前向各券商下發(fā)了《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（征求意見稿）》。

    在去年的基礎(chǔ)上，本次《評(píng)估辦法》及指標(biāo)吸收了部分行業(yè)反饋意見。具體包括：對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化提升可操作性；優(yōu)化評(píng)估指標(biāo)總體分值設(shè)置，增加基礎(chǔ)指標(biāo)分值比重，降低加分指標(biāo)分值比重等。本次為再次就相關(guān)規(guī)則向行業(yè)征求意見。

    據(jù)了解，評(píng)估包含基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)及扣分指標(biāo)三大類，一共涉及57項(xiàng)具體指標(biāo)。中證協(xié)根據(jù)券商實(shí)踐評(píng)估計(jì)分的高低，將券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分為A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D等4大類10個(gè)級(jí)別。

    根據(jù)券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，在券商分類評(píng)級(jí)加分中，將分別按照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行：A+級(jí)別1分，A級(jí)別0.8分，A-級(jí)別0.6分，B+級(jí)別0.4分，B級(jí)別0.2分，B-級(jí)別0.1分，其他級(jí)別無加分。

    有券商負(fù)責(zé)文化建設(shè)的人士向證券時(shí)報(bào)記者表示，這個(gè)文件可以理解為是對(duì)券商2021年文化建設(shè)實(shí)踐情況的考核標(biāo)準(zhǔn)，雖然只是征求意見，但最終應(yīng)該變化不大。券商要開始準(zhǔn)備各種材料了。

    基礎(chǔ)指標(biāo)的基準(zhǔn)分為7分。據(jù)了解，基礎(chǔ)指標(biāo)包括總體要求、平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展11個(gè)方面共計(jì)45項(xiàng)指標(biāo)。

    券商在自評(píng)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)照基礎(chǔ)指標(biāo)逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。公司文化建設(shè)實(shí)踐情況不完全符合基礎(chǔ)指標(biāo)要求的，自評(píng)時(shí)應(yīng)當(dāng)每項(xiàng)扣0.1分。

    加分指標(biāo)包括踐行行業(yè)文化建設(shè)核心價(jià)值觀、文化建設(shè)保障措施及成效兩方面內(nèi)容共計(jì)8項(xiàng)指標(biāo)。

    具體而言，參與協(xié)會(huì)自律規(guī)則及規(guī)范研究討論工作，最高加0.5分。服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升參與協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)及資格考試工作，最高加0.5分。發(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展，最高加0.5分。

    加強(qiáng)行業(yè)文化理論研究，最高加0.3分。宣傳行業(yè)形象，最高加0.3分。文化理念引導(dǎo)，最高加0.3分。文化建設(shè)成果被宣傳報(bào)道或推廣，最高加0.3分。文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)或肯定，最高加0.3分。

    扣分指標(biāo)共計(jì)4項(xiàng)，具體而言，未按《證券公司文化建設(shè)年度實(shí)踐報(bào)告內(nèi)容與格式指引》規(guī)定公示證券公司文化建設(shè)年度實(shí)踐報(bào)告及重大事項(xiàng)的，最高扣0.5分。

    違反中證協(xié)自律規(guī)則、規(guī)范，被采取非書面處罰措施的，最高扣1分。從業(yè)人員參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，行業(yè)文化和職業(yè)道德相關(guān)課程完成學(xué)時(shí)占比未達(dá)20%的，扣0.2分。薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)，未能體現(xiàn)建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制要求的，扣1分。