光大證券：認(rèn)真對(duì)待監(jiān)管函中的問(wèn)題 不斷完善內(nèi)部控制機(jī)制

    1月7日晚間，光大證券股份有限公司（下稱光大證券）發(fā)布公告稱，于2022年1月7日收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

    光大證券方面對(duì)中國(guó)證券報(bào)記者回應(yīng)稱，公司將本著對(duì)投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真對(duì)待監(jiān)管函中的問(wèn)題，并進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，不斷完善公司內(nèi)部控制機(jī)制，進(jìn)一步提升公司治理水平，提高公司信息披露質(zhì)量，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東合法利益，推動(dòng)公司持續(xù)規(guī)范、健康發(fā)展。

    據(jù)公告，上海證監(jiān)局表示，光大證券存在重大合同披露不及時(shí)，重大事件進(jìn)展披露不及時(shí)，業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確、不充分，重大交易披露不完整，個(gè)別公司債券受托管理階段未勤勉盡責(zé)等問(wèn)題。

    根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條第三項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條第三項(xiàng)、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第五十八條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)光大證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。