本報記者 周尚伃
3月20日晚間,山西證券發(fā)布公告稱,3月18日,控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》(處罰字[2022]11號),現(xiàn)將主要內(nèi)容公告如下:
2015年5月26日,樂視網(wǎng)公告申請非公開發(fā)行,2016年6月2日,樂視網(wǎng)收到中國證監(jiān)會批復(fù)文件。8月8日,非公開發(fā)行股票在深交所上市,樂視網(wǎng)向四名合格投資者非公開發(fā)行新股10664.3萬股,募集資金47.99億元。
經(jīng)中國證監(jiān)會另案查明,樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績,其中涉及非公開發(fā)行申報文件財務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網(wǎng)分別虛增收入8965.33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元,虛增利潤8445.1萬元、19339.69萬元和34270.38萬元,占當(dāng)期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。
中德證券分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書》申報稿和最終稿,簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫,保薦業(yè)務(wù)收入566.04萬元。
中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在:(1)未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況;(2)未對業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性進(jìn)行有效核查。
中國證監(jiān)會擬決定:1.對中德證券責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元,并處以1132.0754萬元罰款;2.對楊麗君、王鑫給予警告,并分別處以15萬元罰款。
(編輯 李波)
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