華安證券深入踐行“十要素” 開(kāi)啟高質(zhì)量發(fā)展新征程

    本報(bào)記者 黃群

    作為國(guó)有控股上市券商，華安證券立足金融中介機(jī)構(gòu)的政治性、人民性和時(shí)代性，聚焦行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展主題主線，踐行行業(yè)文化建設(shè)“十要素”各項(xiàng)要求，求真務(wù)實(shí)、守正創(chuàng)新，全面推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)在公司落地見(jiàn)效。近期，公司接受《證券日?qǐng)?bào)》記者專訪，就“誠(chéng)信、穩(wěn)健、專業(yè)、和諧”的經(jīng)營(yíng)理念和“敬業(yè)、擔(dān)當(dāng)、協(xié)同、進(jìn)取”的價(jià)值觀念向投資者交出答卷。

    證券日?qǐng)?bào)：公司如何落實(shí)合規(guī)風(fēng)控和廉潔自律的要求？

    華安證券：公司“三會(huì)一層”權(quán)責(zé)邊界規(guī)范清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)高效。按照國(guó)企改革三年行動(dòng)的要求，不斷細(xì)化黨委前置研究討論事項(xiàng)清單，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，規(guī)范經(jīng)理層依法行權(quán)。落實(shí)合規(guī)風(fēng)控各項(xiàng)要求，持續(xù)完善“六規(guī)范一支撐”內(nèi)控體系，加強(qiáng)事前、事中、事后全方位的管控。扎實(shí)推進(jìn)“合規(guī)管理建設(shè)年”，建立合規(guī)管理委員會(huì)，制定工作方案，統(tǒng)籌推進(jìn)13項(xiàng)重點(diǎn)工作任務(wù)。積極踐行大監(jiān)督工作理念，深化合規(guī)、風(fēng)控、審計(jì)、巡察、派駐紀(jì)檢監(jiān)督等各類監(jiān)督的貫通協(xié)同，建設(shè)既遵循公司業(yè)務(wù)邏輯，又凸顯公司特色的內(nèi)部監(jiān)督體系，推動(dòng)監(jiān)督體制機(jī)制改革對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的全方位賦能。

    證券日?qǐng)?bào)：公司建立了怎樣的激勵(lì)約束機(jī)制？

    華安證券：公司轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)單以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營(yíng)理念和考核評(píng)價(jià)機(jī)制，制定《黨委綜合考核暫行辦法》，實(shí)行“黨建+業(yè)務(wù)”雙百考核。制定《員工年度考核暫行辦法》《員工職級(jí)管理辦法》《薪酬管理辦法》等制度，完善機(jī)構(gòu)考核與多維度個(gè)人考核有機(jī)銜接的考核評(píng)價(jià)體系，建立健全“能力+價(jià)值+責(zé)任”的薪酬體系，拓寬員工發(fā)展通道，將廉潔從業(yè)、合規(guī)風(fēng)控、反洗錢和踐行企業(yè)文化等情況納入考核體系。同時(shí)，建立黨建與發(fā)展兩個(gè)維度的綜合評(píng)價(jià)體系，嚴(yán)肅考核結(jié)果運(yùn)用，實(shí)施末等調(diào)整和不勝任退出，切實(shí)發(fā)揮考核的“指揮棒”作用，持續(xù)推進(jìn)員工能進(jìn)能出、干部能上能下、收入能增能減。落實(shí)黨管人才原則，公司黨委定期聽(tīng)取招聘錄用和人才引進(jìn)等工作情況。加強(qiáng)干部工作統(tǒng)籌謀劃，以輪崗交流、公開(kāi)競(jìng)聘、掛職鍛煉等方式加快各類型干部培養(yǎng)選拔。修訂印發(fā)《管理人員選拔任用工作辦法》《黨委會(huì)議事規(guī)則》，持續(xù)規(guī)范選人用人工作。

    證券日?qǐng)?bào)：公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度有何創(chuàng)新？

    華安證券：公司明確“全程全員、預(yù)防為主、審慎管理、快速響應(yīng)”的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理基本原則，建立了由董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、經(jīng)理層落實(shí)、全員參與的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，形成了相互銜接、有效聯(lián)動(dòng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制。注重將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理植入重大決策和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定輿情應(yīng)急工作方案，從源頭上控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生并緩釋聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的影響。建立以上交所上證服務(wù)公司輿情監(jiān)測(cè)為主、第三方咨詢公司輿情監(jiān)測(cè)為輔，公司相關(guān)部門專人專崗監(jiān)測(cè)的立體監(jiān)測(cè)體系，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)全流程、系統(tǒng)化管理。大力弘揚(yáng)廉潔文化，制定加強(qiáng)新時(shí)代廉潔文化建設(shè)的貫徹落實(shí)措施，修訂公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法，在重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行廉潔提醒和作風(fēng)建設(shè)檢查，組織全體員工簽訂廉潔從業(yè)承諾書(shū)，樹(shù)立廉潔從業(yè)的底線思維。

    證券日?qǐng)?bào)：公司如何推動(dòng)文化建設(shè)與企業(yè)改革融合發(fā)展？

    華安證券：公司推動(dòng)文化建設(shè)與戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，將誠(chéng)信、穩(wěn)健的文化理念寫(xiě)入公司章程，明確各治理主體在文化建設(shè)中的地位和作用，從組織層面保障企業(yè)文化建設(shè)全面落實(shí)。堅(jiān)持把文化建設(shè)作為推動(dòng)公司健康可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力之一，寫(xiě)入公司“十四五”發(fā)展規(guī)劃，印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》，推進(jìn)文化建設(shè)制度化、規(guī)范化，以文化“軟實(shí)力”提升發(fā)展“硬質(zhì)量”。將文化理念貫穿改革創(chuàng)新全過(guò)程，印發(fā)《關(guān)于深化改革、創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施方案》，聚焦21個(gè)方面深化改革，梳理51項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)統(tǒng)籌推進(jìn)。

    證券日?qǐng)?bào)：公司如何激發(fā)組織活力，推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展？

    華安證券：公司加強(qiáng)三基建設(shè)，先后開(kāi)展黨組織標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)年、黨支部建設(shè)提升年、黨建質(zhì)量提升年、黨建創(chuàng)新拓展年、基層黨組織建設(shè)質(zhì)量提升年5個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)，多個(gè)基層黨建品牌入選省國(guó)資委“領(lǐng)航計(jì)劃”示范庫(kù)和培育庫(kù)。最為重要的是，公司秉承創(chuàng)新理念，崇尚專業(yè)精神，全面推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)性高質(zhì)量發(fā)展。

    華安證券著力打造“服務(wù)新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型投行”“服務(wù)大眾的專業(yè)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)”兩大品牌，再次榮獲權(quán)威媒體2021年中國(guó)上市公司證券品牌Top30。擔(dān)任安徽省首支新興產(chǎn)業(yè)基金——人工智能主題母基金管理人，規(guī)模達(dá)60億元，儲(chǔ)備投資項(xiàng)目80多個(gè)。保薦安徽年內(nèi)首單科創(chuàng)板合肥井松智能成功上市，積極參與安徽省萬(wàn)家企業(yè)資本市場(chǎng)培訓(xùn)專項(xiàng)行動(dòng)，開(kāi)展中小企業(yè)培訓(xùn)超700場(chǎng)，參訓(xùn)超7300人次。公司積極推廣節(jié)能降碳先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品應(yīng)用，打造綠色辦公環(huán)境，推進(jìn)綠色數(shù)據(jù)中心建設(shè)。華安證券（香港）助力安徽國(guó)資國(guó)企境外發(fā)行美元債。發(fā)行安徽首單鄉(xiāng)村振興債、徽商銀行綠色金融債。堅(jiān)持穩(wěn)健偏進(jìn)取的風(fēng)險(xiǎn)偏好，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

    展望未來(lái)，華安證券將堅(jiān)持以行業(yè)文化“十要素”為指引，秉承“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，更加主動(dòng)融入資本市場(chǎng)發(fā)展大局和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，堅(jiān)定不移走專業(yè)化發(fā)展道路，盡責(zé)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（編輯 李波 上官夢(mèng)露）