嚴(yán)查交易員違規(guī)行為 上期所公布兩起相互交易轉(zhuǎn)移資金違規(guī)案件

    本報(bào)記者 王寧

    為全面貫徹“零容忍”監(jiān)管理念，從嚴(yán)打擊期貨市場(chǎng)違規(guī)交易行為，上海期貨交易所（下稱上期所）近日公布兩起相互交易違規(guī)案件的處理情況及對(duì)相關(guān)違規(guī)行為人的處理結(jié)果。

    上期所公告顯示，2020年12月4日，福建某公司交易員謝某操作公司的期貨賬戶，與其個(gè)人期貨賬戶通過(guò)相互交易牟取不當(dāng)利益。上期所決定給予謝某、福建某公司通報(bào)批評(píng)處分，責(zé)令改正，自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉(cāng)交易6個(gè)月的處分。另一起違規(guī)案件發(fā)生時(shí)間為2020年12月8日，武某操作廣東某公司期貨賬戶，與其控制的李某個(gè)人期貨賬戶，在黃金品種期貨合約上通過(guò)相互交易轉(zhuǎn)移資金。上期所決定給予武某公開譴責(zé)處分，自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉(cāng)交易9個(gè)月的處分，責(zé)令改正；給予李某通報(bào)批評(píng)處分，自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉(cāng)交易8個(gè)月的處分，責(zé)令改正。

    據(jù)了解，此次查處的相互交易違規(guī)案件除了相互開倉(cāng)和平倉(cāng)的違規(guī)行為之外，還有相互開倉(cāng)或平倉(cāng)的違規(guī)行為。目前市場(chǎng)中相互開倉(cāng)或平倉(cāng)這種違規(guī)行為較為普遍，其行為特征表現(xiàn)為開倉(cāng)或平倉(cāng)的一個(gè)環(huán)節(jié)互為對(duì)手方，另一個(gè)環(huán)節(jié)雙方分別與市場(chǎng)其他參與者成交。這類違規(guī)行為隱蔽性強(qiáng)，價(jià)差和波動(dòng)幅度可大可小。上期所通過(guò)交易行為大數(shù)據(jù)分析、穿透式監(jiān)管、實(shí)控關(guān)系排查等方法捕捉到違規(guī)線索，并進(jìn)行了查處。

    上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者表示，查處這兩起案件體現(xiàn)了交易所一直持續(xù)致力于打擊期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。依法合規(guī)履行交易所一線監(jiān)管職能，有利于凈化市場(chǎng)，從而保護(hù)投資者合法權(quán)益，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供堅(jiān)實(shí)的保障。

    同時(shí)，該負(fù)責(zé)人提醒各家法人單位，要建章立制加強(qiáng)從業(yè)人員監(jiān)管。對(duì)于授權(quán)管理期貨賬戶的法人單位客戶從業(yè)人員，應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到違規(guī)相互交易轉(zhuǎn)移資金行為的性質(zhì)和后果。法人單位需要加強(qiáng)公司賬戶的監(jiān)管，并采取切實(shí)措施保護(hù)公司合法權(quán)益。

（編輯 田冬）