中期協(xié)發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法（試行）》 期貨居間人須通過期貨從業(yè)人員資格考試

    中國期貨業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法》（下稱《辦法》），自9月10日起施行，過渡期自施行之日起至2022年9月9日。

    所謂居間人，也稱為中介人，是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人。

    《辦法》旨在通過規(guī)范期貨公司、居間人、投資者三者關(guān)系，厘清居間合作邊界，為營造公開、公平、公正的營商環(huán)境提供制度保障，確保投資者保護工作有抓手，利益沖突防范能落地。

    事前，厘清理順權(quán)責(zé)邊界，建章立制規(guī)范市場秩序。期貨公司應(yīng)建立健全居間人管理制度機制，與符合規(guī)定的居間人開展居間合作，并要求其履行信義義務(wù)，向投資者做好風(fēng)險揭示和信息披露，不斷提高其專業(yè)化水平和合規(guī)意識。

    事中，壓實期貨公司管理責(zé)任，提升內(nèi)控治理水平。期貨公司應(yīng)履行信息明示義務(wù)，做好客戶回訪工作，重視異常交易和操作監(jiān)測，妥善處理投訴糾紛，按要求進行居間人信息登記報告。協(xié)會通過風(fēng)險監(jiān)測、自律檢查等方式，持續(xù)加強事中監(jiān)控力度，定期分析梳理存在的問題，進一步強化科技監(jiān)管數(shù)據(jù)的成果運用。

    事后，強化零容忍震懾，凈化市場生態(tài)。協(xié)會以信用管理為抓手，建立居間人提示名單和失信名單制度，要求期貨公司不得與被列入失信名單的居間人合作；對期貨公司相關(guān)違規(guī)行為采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施，與行政監(jiān)管層面的期貨公司分類評價制度有機結(jié)合；對投訴舉報等渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為一經(jīng)查實，從嚴(yán)處理。

    新湖期貨首席風(fēng)險官黃雪蓮表示，《辦法》對居間業(yè)務(wù)邊界的界定更為清晰。更加全面、清晰地明確期貨公司可以委托居間人從事的活動，以及居間人禁止性行為。同時，強化了居間人責(zé)任，全面了解居間客戶的投資基本情況和投資能力鑒別，對投資者做前置的識別和把控。此外，《辦法》還壓實期貨公司對居間人的管理責(zé)任，并對居間人信息統(tǒng)一管理。協(xié)會建立居間人信息共享平臺，要求期貨公司進行居間人信息登記報告，匯集居間人各類基本信息和誠信情況，并向社會公示。

    中大期貨副總經(jīng)理兼首席經(jīng)濟學(xué)家景川表示，《辦法》還有一個亮點是對于居間人的管理，其中要求居間人必須取得期貨從業(yè)資格并完成協(xié)會要求的培訓(xùn)課程方能進行開展居間業(yè)務(wù)。“此舉將有利于居間人隊伍更加規(guī)范、專業(yè)，責(zé)權(quán)利更加明確和清晰。”景川對記者說。

    《辦法》實施后，協(xié)會將堅持以市場為導(dǎo)向，以統(tǒng)一自律規(guī)則為基準(zhǔn)，逐步建立起居間人自我約束、期貨公司承擔(dān)主體管理責(zé)任、地方協(xié)會參與糾紛調(diào)解、協(xié)會自律管理、行政監(jiān)管堅守底線的“自下而上”管理體系。