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上交所:保持對(duì)內(nèi)幕交易高壓打擊力度 凈化市場(chǎng)生態(tài)

2020-02-28 20:53  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 張歆

    本報(bào)記者 張歆

    2月28日,上交所披露,為加強(qiáng)上市公司內(nèi)幕信息管理,規(guī)范內(nèi)幕信息知情人報(bào)送行為,進(jìn)一步防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn),上交所對(duì)散見于各類規(guī)則中的相關(guān)內(nèi)幕信息知情人管理要求進(jìn)行整理完善,結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的部分上市公司自行填報(bào)內(nèi)容存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整及不及時(shí)等現(xiàn)象,制定了適用于該所上市公司(含科創(chuàng)板上市公司)的《上海證券交易所上市公司內(nèi)幕信息知情人報(bào)送指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》),并自發(fā)布之日起施行。

    上交所表示,本次制定《指引》主要是基于三方面考慮:一是落實(shí)分階段披露理念,與停復(fù)牌等制度有效銜接。二是整理完善內(nèi)幕信息知情人報(bào)送相關(guān)要求,細(xì)化實(shí)務(wù)操作安排。三是進(jìn)一步規(guī)范報(bào)送行為,提高報(bào)送信息質(zhì)量。

    據(jù)介紹,上市公司報(bào)送內(nèi)幕信息知情人需要注意:一是明確需要報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案的具體情形及報(bào)送范圍。二是注意內(nèi)幕信息知情人報(bào)送時(shí)間及填報(bào)具體要求。三是關(guān)注重大資產(chǎn)重組中內(nèi)幕信息知情人報(bào)送的特殊要求。

    在內(nèi)幕知情人報(bào)送監(jiān)管和懲戒方面,《指引》規(guī)定了內(nèi)幕信息的責(zé)任人及相關(guān)懲戒機(jī)制。在內(nèi)幕信息報(bào)送相關(guān)主體的責(zé)任界定方面,《指引》明確內(nèi)幕信息知情人首先應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫內(nèi)幕信息知情人信息,并及時(shí)報(bào)送給上市公司;上市公司董事會(huì)是保證所填報(bào)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整以及報(bào)送及時(shí)的第一責(zé)任主體,公司董事長(zhǎng)是主要責(zé)任人;證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促、協(xié)助公司及其他義務(wù)主體嚴(yán)格按照《指引》要求完成報(bào)送工作。在懲戒機(jī)制方面,《指引》明確了上市公司及相關(guān)主體未按要求及時(shí)報(bào)送,報(bào)送信息存在虛假記載、重大遺漏和重大錯(cuò)誤,以及相關(guān)主體拒不配合上市公司報(bào)送等行為,上交所將視情節(jié)和后果嚴(yán)重程度,對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施。

    上交所表示,將按照《指引》要求,指導(dǎo)上市公司及相關(guān)方真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送內(nèi)幕信息知情人等信息,加強(qiáng)內(nèi)幕交易核查力度,維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。對(duì)未按要求報(bào)送,或者故意瞞報(bào)、漏報(bào)的,將嚴(yán)格按照相關(guān)要求追究責(zé)任。同時(shí),在疫情防控期間,上交所也將繼續(xù)保持對(duì)內(nèi)幕交易的高壓打擊力度,切實(shí)保護(hù)中小投資者利益,凈化市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境。

(編輯 才山丹)

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