夯實(shí)基礎(chǔ)落實(shí)重點(diǎn) 上交所完善新證券法配套舉措

    新證券法3月1日起正式實(shí)施。上交所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，在深入學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上，按照“夯實(shí)基礎(chǔ)、突出重點(diǎn)”的原則，抓緊做好各項(xiàng)貫徹落實(shí)工作。在夯實(shí)基礎(chǔ)方面，著重抓好與新證券法貫徹落實(shí)相關(guān)的配套保障，主要包括三項(xiàng)：一是完成對(duì)現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則體系的系統(tǒng)性清理，集中廢止30余件具體業(yè)務(wù)規(guī)則，其中包含與新證券法不相適應(yīng)的相關(guān)規(guī)定。二是根據(jù)新證券法確立的市場(chǎng)化原則，精簡(jiǎn)優(yōu)化交易所業(yè)務(wù)辦理程序和要求，取消股票、期權(quán)等產(chǎn)品業(yè)務(wù)辦理證明材料11項(xiàng)。三是落實(shí)新證券法強(qiáng)化信息披露的要求，完成大額持股信息披露和報(bào)送技術(shù)改造，同時(shí)明確內(nèi)幕信息知情人報(bào)送要求。

    在突出重點(diǎn)方面，上交所圍繞證券法主要修改內(nèi)容，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)確立的資本市場(chǎng)改革發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)，立足交易所職責(zé)定位，著重就嚴(yán)格執(zhí)行新證券法做好以下五方面工作：

    一是認(rèn)真落實(shí)證券發(fā)行注冊(cè)制改革部署。下一步，將根據(jù)新證券法的精神和注冊(cè)制改革要求，進(jìn)一步完善科創(chuàng)板發(fā)行上市審核標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化科創(chuàng)板定位把握標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化科創(chuàng)屬性論證程序；根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)穩(wěn)妥、分步推進(jìn)注冊(cè)制改革的總體部署，做好公開(kāi)發(fā)行公司債券等方面的注冊(cè)制實(shí)施及準(zhǔn)備工作，依法受理、審核由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)作出注冊(cè)決定的公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)。

    二是強(qiáng)化信息披露一線監(jiān)管力度。上交所一方面將嚴(yán)格按照新證券法的規(guī)定，督促各信息披露義務(wù)人及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。另一方面，抓緊制定和修改配套業(yè)務(wù)規(guī)則，細(xì)化新證券法規(guī)定的信息披露要求，其中包括：已經(jīng)啟動(dòng)上市規(guī)則全面修改準(zhǔn)備；發(fā)布上市公司內(nèi)幕信息知情人報(bào)送、聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所披露格式指引；針對(duì)新證券法自愿信息披露規(guī)定，著手首先針對(duì)上交所科創(chuàng)板，研究制定自愿信息披露業(yè)務(wù)指引，引導(dǎo)科創(chuàng)板上市企業(yè)自愿披露對(duì)投資者投資決策確有價(jià)值的信息，同時(shí)提出規(guī)范性要求。

    三是完善上市公司退市配套制度。上交所將根據(jù)多層次資本市場(chǎng)和注冊(cè)制改革推進(jìn)的安排，從完善資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，提高上市公司質(zhì)量入手，積極研究推進(jìn)主板市場(chǎng)退市制度改革，并就新舊退市制度實(shí)施的過(guò)渡期做出妥善銜接安排。

    四是細(xì)化完善證券交易制度。上交所將盡快制定和修改交易規(guī)則，重點(diǎn)就證券交易異常情況、重大異常波動(dòng)的情形認(rèn)定、處置措施適用標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施程序等做出細(xì)化規(guī)定，切實(shí)增強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)則的操作性；將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，評(píng)估完善股份減持制度，建立程序化交易報(bào)告制度。

    五是加大投資者保護(hù)力度。上交所將積極落實(shí)新證券法規(guī)定的自律監(jiān)管職責(zé)和履職要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)信息披露和異常交易行為；加大對(duì)新證券法規(guī)定的新型內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為實(shí)時(shí)監(jiān)控和核查力度，維護(hù)正常交易秩序；對(duì)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的市場(chǎng)參與主體及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。