本報見習(xí)記者 倪楠
新證券法從3月1日起正式生效,在歷經(jīng)四年多的修訂之后,新證券法已在多方面進(jìn)行了修訂完善,其中注冊制入法、提高證券違法違規(guī)成本、完善投資者保護(hù)制度等均意義重大。
除了重大內(nèi)容的修訂完善,新證券法還在諸多重要的細(xì)節(jié)上進(jìn)行“查漏補(bǔ)缺”、完善改進(jìn),為我國資本市場更加穩(wěn)定健康的運(yùn)行“保駕護(hù)航”。
其中,關(guān)于證券從業(yè)人員禁止持有、買賣股票等方面的相關(guān)條款,新證券法在之前舊版證券法的基礎(chǔ)上進(jìn)行了相關(guān)完善。
新證券法相關(guān)條例明確規(guī)定,證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員及其法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員,在任期或法定期限內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,必須依法轉(zhuǎn)讓。
實(shí)施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員,可按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
另外,相關(guān)人員對于違反相關(guān)規(guī)定,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
“對于證券從業(yè)人員禁止交易的行為,新證券法做了兩點(diǎn)完善。”北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全對《證券日報》記者表示,一是從過去禁止買賣股票,增加了買賣其他股權(quán)性質(zhì)的證券。新證券法拓寬了證券的涵蓋范圍,除了股票,還有托管憑證、債券等。對禁止證券從業(yè)人員買賣證券的范圍,從股票拓展到股權(quán)性質(zhì)的證券,是和新證券法對證券概念擴(kuò)展相一致的。
“一些證券公司已經(jīng)上市,這些證券公司在上市時實(shí)施了股權(quán)激勵,讓證券公司的員工持有了本公司的股票。這本身是法律和政策所允許的。但是這也屬于證券從業(yè)人員持有和買賣證券,似乎與相關(guān)條例相違背了。新證券法對此做了專門規(guī)定,將其排除在外,明確規(guī)定這種情況,適用國家關(guān)于股權(quán)激勵的專門辦法。”楊兆全表示。
新時代證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家潘向東在接受《證券日報》記者采訪時表示,新證券法添加和修改完善了證券從業(yè)人員不得炒股或者變相炒股的規(guī)定,同時比之前更加嚴(yán)格,提高違法違規(guī)成本,更好的明確和規(guī)范資本市場參與者職能與責(zé)任,保護(hù)中小投資者利益。
武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新對《證券日報》記者表示,新證券法中對證券從業(yè)人員禁止交易,違反被沒收違法所得并處罰款方面的規(guī)定,是很大范圍上的拓展,讓證券從業(yè)人員禁止交易的標(biāo)的更加完善,這對于新證券法是重要的完善和補(bǔ)充。這就意味著證券從業(yè)人員不可以直接和間接持有或者交易任何股權(quán)性質(zhì)的證券,這樣就使此條例覆蓋更加全面,更加完善。
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