深滬交易所發(fā)布新版交易規(guī)則 優(yōu)化基礎(chǔ)交易制度

    為貫徹落實(shí)新證券法關(guān)于證券交易制度的相關(guān)規(guī)定和要求，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深滬交易所分別對(duì)各自的交易所交易規(guī)則進(jìn)行了修訂。本次修訂主要涉及增加存托憑證作為交易品種、完善交易異常情況和重大異常波動(dòng)處置規(guī)定、明確證券即時(shí)行情實(shí)時(shí)發(fā)布等內(nèi)容。修訂后的交易規(guī)則自3月13日起實(shí)施。

    在優(yōu)化交易基礎(chǔ)制度上，根據(jù)新證券法，深滬交易所均增加存托憑證作為上市交易品種；刪除證券交易方式的規(guī)定；增加即時(shí)行情實(shí)時(shí)公布的要求，深滬交易所每個(gè)交易日將實(shí)時(shí)發(fā)布證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)，并發(fā)布證券交易公開(kāi)信息等交易信息。

    深滬交易所還重點(diǎn)就證券交易異常情況、重大異常波動(dòng)的情形認(rèn)定、處置措施適用標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施程序等做出細(xì)化規(guī)定，切實(shí)增強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)則的操作性。

    具體來(lái)看，新交易規(guī)則增加了關(guān)于重大異常波動(dòng)的相關(guān)規(guī)定。交易所對(duì)證券交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，交易所可以采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告；嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的，交易所可以采取臨時(shí)停市等處置措施并公告。

    新交易規(guī)則完善了突發(fā)事件類(lèi)型，明確取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收的適用條件。新規(guī)規(guī)定，若因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)、其他異常情況等突發(fā)性事件，導(dǎo)致部分或全部交易不能正常進(jìn)行的，交易所可以決定采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等措施。因前述突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對(duì)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平造成重大影響的，交易所可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施。

    新交易規(guī)則還強(qiáng)化履職保障，明確交易所處置交易異常情況的民事責(zé)任“善意豁免”。具體來(lái)看，因交易異常情況、重大異常波動(dòng)及采取的相應(yīng)措施造成損失的，交易所不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過(guò)錯(cuò)不能免責(zé)。

    此外，上交所還通知，考慮到市場(chǎng)及會(huì)員業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備情況，新交易規(guī)則中此前暫未實(shí)施的部分內(nèi)容繼續(xù)暫緩實(shí)施，具體實(shí)施時(shí)間由上交所另行通知。暫緩實(shí)施條文包括接受大宗交易申報(bào)的條目中，“以當(dāng)日全天成交量加權(quán)平均價(jià)格進(jìn)行申報(bào)”等內(nèi)容。