深滬交易所發(fā)布新版交易規(guī)則 優(yōu)化基礎交易制度

    為貫徹落實新證券法關于證券交易制度的相關規(guī)定和要求，經中國證監(jiān)會批準，深滬交易所分別對各自的交易所交易規(guī)則進行了修訂。本次修訂主要涉及增加存托憑證作為交易品種、完善交易異常情況和重大異常波動處置規(guī)定、明確證券即時行情實時發(fā)布等內容。修訂后的交易規(guī)則自3月13日起實施。

    在優(yōu)化交易基礎制度上，根據(jù)新證券法，深滬交易所均增加存托憑證作為上市交易品種；刪除證券交易方式的規(guī)定；增加即時行情實時公布的要求，深滬交易所每個交易日將實時發(fā)布證券交易即時行情、證券指數(shù)，并發(fā)布證券交易公開信息等交易信息。

    深滬交易所還重點就證券交易異常情況、重大異常波動的情形認定、處置措施適用標準及實施程序等做出細化規(guī)定，切實增強業(yè)務規(guī)則的操作性。

    具體來看，新交易規(guī)則增加了關于重大異常波動的相關規(guī)定。交易所對證券交易進行風險監(jiān)測，出現(xiàn)重大異常波動的，交易所可以采取限制交易、強制停牌等處置措施，并向證監(jiān)會報告；嚴重影響證券市場穩(wěn)定的，交易所可以采取臨時停市等處置措施并公告。

    新交易規(guī)則完善了突發(fā)事件類型，明確取消交易、通知證券登記結算機構暫緩交收的適用條件。新規(guī)規(guī)定，若因不可抗力、意外事件、重大技術故障、重大人為差錯、其他異常情況等突發(fā)性事件，導致部分或全部交易不能正常進行的，交易所可以決定采取技術性停牌、臨時停市等措施。因前述突發(fā)性事件導致證券交易結果出現(xiàn)重大異常，按交易結果進行交收將對證券交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，交易所可以采取取消交易、通知證券登記結算機構暫緩交收等措施。

    新交易規(guī)則還強化履職保障，明確交易所處置交易異常情況的民事責任“善意豁免”。具體來看，因交易異常情況、重大異常波動及采取的相應措施造成損失的，交易所不承擔民事賠償責任，但存在重大過錯不能免責。

    此外，上交所還通知，考慮到市場及會員業(yè)務技術準備情況，新交易規(guī)則中此前暫未實施的部分內容繼續(xù)暫緩實施，具體實施時間由上交所另行通知。暫緩實施條文包括接受大宗交易申報的條目中，“以當日全天成交量加權平均價格進行申報”等內容。