證監(jiān)會(huì)處置華創(chuàng)證券電話會(huì)議事件：對(duì)華創(chuàng)證券出具警示函

    本報(bào)記者 侯捷寧

    針對(duì)華創(chuàng)證券電話會(huì)議嘉賓遭質(zhì)疑事件，今日證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)已完成相關(guān)調(diào)查核實(shí)工作。2020年3月27日，貴州證監(jiān)局依法對(duì)潘文韜采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，對(duì)華創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。自被采取措施之日起3年內(nèi)，潘文韜不得擔(dān)任與證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的職務(wù)或?qū)嶋H履行相關(guān)職責(zé)。

    上述負(fù)責(zé)人表示，經(jīng)查，潘文韜作為華創(chuàng)證券研究員，存在未核實(shí)外部“專家”身份情況下擅自向客戶發(fā)布調(diào)研紀(jì)要，以及知曉相關(guān)“專家”身份不實(shí)情況下仍多次組織客戶路演活動(dòng)并邀請(qǐng)?jiān)?ldquo;專家”在電話會(huì)議上發(fā)言等問(wèn)題，違反了證券期貨投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供投資咨詢服務(wù)等相關(guān)規(guī)定。華創(chuàng)證券對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)管理不到位，內(nèi)部審核程序未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述問(wèn)題，違反了合規(guī)管理有關(guān)規(guī)定。

    該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)信合規(guī)、勤勉盡責(zé)是行業(yè)發(fā)展之基，直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)正常運(yùn)行。全行業(yè)應(yīng)當(dāng)以此次事件為戒，對(duì)照自查自省，筑牢珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德的思想防線，扎緊合規(guī)內(nèi)控“籬笆”，把踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”理念融入業(yè)務(wù)全過(guò)程，以良好的文化積淀促進(jìn)機(jī)構(gòu)行穩(wěn)致遠(yuǎn)和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）