本報記者 張歆 姜楠
為防范化解上市公司股東股票質(zhì)押風(fēng)險,積極支持新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控工作,保障資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,近日,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易違約處置相關(guān)事項的通知》(以下簡稱《通知》)。
2019年以來,隨著市場環(huán)境變化,股票質(zhì)押風(fēng)險逐步緩解。但從總體來看,化解股票質(zhì)押風(fēng)險,特別是控股股東高比例質(zhì)押風(fēng)險,具有長期性和復(fù)雜性。近兩年,滬深交易所通過優(yōu)化股票質(zhì)押式回購違約合約展期安排、支持發(fā)行紓困專項債等方式,為上市公司股東紓解股票質(zhì)押困境提供支持;通過強(qiáng)化股份質(zhì)押的信息披露要求,引導(dǎo)大股東合理控制質(zhì)押比例,強(qiáng)化質(zhì)押風(fēng)險防范。
新型冠狀病毒疫情發(fā)生以來,為了支持抗疫工作,證監(jiān)會明確股票質(zhì)押協(xié)議在疫情防控期間到期,客戶由于還款困難申請展期的,如是湖北地區(qū)客戶(即注冊地在湖北省內(nèi)的企業(yè)或者住所地在湖北省內(nèi)的居民),可申請展期6個月,由證券公司協(xié)助辦理展期事宜;如是其他地區(qū)客戶,可與證券公司協(xié)商展期3至6個月,以紓解相關(guān)企業(yè)和個人的流動性困難。本次放寬股票質(zhì)押式回購違約處置涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理要求,是關(guān)于紓解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險的“監(jiān)管組合拳”之一。
《通知》對受疫情等因素影響產(chǎn)生股票質(zhì)押違約的企業(yè),提供了更多可選的處置途徑,有利于幫助其輕裝上陣。股票質(zhì)押協(xié)議在疫情期間到期的,相關(guān)企業(yè)或個人可以選擇申請展期。如果相關(guān)企業(yè)或個人確有違約處置需求的,也可以依據(jù)《通知》進(jìn)行處置。
為了防范通過集中交易進(jìn)行違約處置對市場產(chǎn)生沖擊,本次《通知》在嚴(yán)格限制適用條件的前提下,對通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購違約處置作出了針對性規(guī)定,將單筆轉(zhuǎn)讓比例下限由5%降為2%,并適當(dāng)放寬了轉(zhuǎn)讓價格限制。其目的在于為轉(zhuǎn)讓雙方提供更大的自主協(xié)商空間,提高股票質(zhì)押式回購違約處置的便利性。
與此同時,《通知》明確了上述處置方式的適用條件和配套監(jiān)管要求:一是僅適用于擬轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押登記已滿12個月的情形。對于不滿足《通知》規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件,但是滿足《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》(以下簡稱《辦理指引》)規(guī)定的協(xié)議轉(zhuǎn)讓條件的,仍然可以按照《辦理指引》進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓。二是要求轉(zhuǎn)讓雙方在申請辦理股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓前,及時按照《通知》規(guī)定通過上市公司履行信息披露義務(wù),對未達(dá)到權(quán)益變動披露標(biāo)準(zhǔn)的,要求披露本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項權(quán)益變動的提示性公告。三是要求質(zhì)權(quán)人和出讓方、受讓方共同簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并對相關(guān)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是否符合辦理條件進(jìn)行核實(shí)。四是對于提交材料不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整要求或者違反承諾的,上交所將采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
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