資本市場科技監(jiān)管提速 發(fā)展和規(guī)范齊抓

    資本市場科技監(jiān)管步入快車道。

    近期正式“營業(yè)”的證監(jiān)會科技監(jiān)管局，由在圈內(nèi)頗有名氣的學者型官員姚前領銜，旨在打造一個整合、打通現(xiàn)有各信息資源的資本市場大數(shù)據(jù)監(jiān)管系統(tǒng)，這掀開了證監(jiān)會科技監(jiān)管的新篇章。近幾年，證監(jiān)會著力加強科技監(jiān)管能力建設，發(fā)布監(jiān)管科技3.0工作制度，圍繞資本市場的主要生產(chǎn)和業(yè)務活動，建設高效運轉(zhuǎn)的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，推動實現(xiàn)“業(yè)務在線、合規(guī)在線、監(jiān)管在線”。

    業(yè)內(nèi)人士指出，加快提升科技監(jiān)管能力是全面深化資本市場改革不可或缺的組成部分，科技監(jiān)管局成立后將統(tǒng)籌證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)資源，強化一線科技監(jiān)管，并助力交易所和行業(yè)機構(gòu)加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展，防范市場風險。

    在央行系統(tǒng)工作8年之后，姚前重返證監(jiān)系統(tǒng)，先是在中國結(jié)算總經(jīng)理的位置上短暫停留，隨后赴任證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長。

    記者了解到，證監(jiān)會成立科技監(jiān)管局，是在央行或更高層的統(tǒng)一規(guī)劃下，在監(jiān)管科技的總體建設方案下，配合工作。

    近幾年來，數(shù)字技術(shù)普遍得到了推廣應用，便利了上市公司、中介機構(gòu)、投資者等市場參與主體的信息交換，同時，通過大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科技手段，證監(jiān)會等監(jiān)管部門能夠匯聚更多的市場內(nèi)外部數(shù)據(jù)，依托更先進的技術(shù)方法和信息資源，全面提升監(jiān)管能力和風險識別能力，有效應對日益復雜的市場環(huán)境和風險變化。

    “證監(jiān)會科技監(jiān)管局應運而生，當前的目標就是要運用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，不斷提升資本市場各方面各環(huán)節(jié)的數(shù)字化水平。”一位接近監(jiān)管層的相關人士表示，證監(jiān)會在系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)布了監(jiān)管科技3.0工作制度，圍繞資本市場的主要生產(chǎn)和業(yè)務活動，建設高效運轉(zhuǎn)的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，推動實現(xiàn)“業(yè)務在線、合規(guī)在線、監(jiān)管在線”，對上市公司、私募基金等市場主體開展多維度畫像，提升監(jiān)管效能。

    姚前算得上是科技監(jiān)管方面的“老兵”，他的工作經(jīng)歷一直與科技監(jiān)管有關，此前在央行系統(tǒng)歷任征信中心黨委委員、副主任，科技司副司長，數(shù)字貨幣研究所所長，科技司巡視員。早在1997年5月到2002年10月期間，姚前就曾在中國證監(jiān)會工作，歷任信息中心計算機管理處主任科員、副處長。

    在科技監(jiān)管局成立之前，資本市場的科技監(jiān)管就已經(jīng)密集布局。

    2018年8月底，證監(jiān)會正式發(fā)布《監(jiān)管科技總體建設方案》，完成了監(jiān)管科技建設工作的頂層設計，并進入了全面實施階段。自此之后，證監(jiān)會會同中央網(wǎng)信辦、工信部、人民銀行等多部委，聯(lián)合打造全國信用信息共享平臺，形成了構(gòu)建數(shù)字化生態(tài)的合力；指導交易所加強與銀行、工商、稅務、司法以及大型互聯(lián)網(wǎng)公司的合作對企業(yè)畫像；探索開展“云災備”“云采集”，為中小機構(gòu)降低運營成本、防范化解風險提供解決方案等。

    前海開源基金首席經(jīng)濟學家楊德龍指出，公司畫像系統(tǒng)上線，一方面讓監(jiān)管系統(tǒng)通過更加智能化的科技賦能，實現(xiàn)對上市公司的全面實時體檢，有利于推動上市公司質(zhì)量管理。另一方面，有利于構(gòu)建更加透明的資本市場信息環(huán)境，尤其是隨著更加詳細的上市公司信息分析，風險提示及財報審核，讓上司公司的信息盲區(qū)不斷減少，也為打造一個規(guī)范、開放、透明的市場打下堅實基礎。

    “尤其是隨著科創(chuàng)板、注冊制的設立，上市公司數(shù)量將進一步增加，監(jiān)管部門及市場對于上市公司的信息披露及其他方面要求也在提升，如果按照傳統(tǒng)的人工審核監(jiān)管模式，不僅會造成監(jiān)管方面日常負荷過重，同時也容易出現(xiàn)監(jiān)管疏漏，無法完全覆蓋上市公司的日常監(jiān)管需求。”楊德龍表示。

    根據(jù)規(guī)劃，證監(jiān)會將統(tǒng)籌好系統(tǒng)內(nèi)力量，交易所還會在技術(shù)、資金、人才等方面加大投入，組織大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等關鍵技術(shù)應用的研發(fā)攻關，加強行業(yè)基礎設施建設，各行業(yè)協(xié)會將組織和引導行業(yè)機構(gòu)廣泛交流、協(xié)同研究和應用推廣，加快推進行業(yè)數(shù)字化生態(tài)的建設。