本報見習(xí)記者 劉偉杰
4月24日晚間,全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(簡稱《停復(fù)牌細(xì)則》)及配套的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)指南》(簡稱《停復(fù)牌指南》),并相應(yīng)修訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細(xì)則》(簡稱《重組細(xì)則》)中關(guān)于停復(fù)牌的相關(guān)規(guī)定,三套業(yè)務(wù)規(guī)則自發(fā)布日起正式實施。
《證券日報》記者注意到,《停復(fù)牌細(xì)則》細(xì)化重大事項停牌情形,列明了“持續(xù)經(jīng)營能力重大不確定性”“出現(xiàn)重大風(fēng)險事件”“籌劃控制權(quán)變動”“要約收購”等四種可以申請停牌的重大事項情形,要求掛牌公司在申請重大事項停牌時勾選具體類型并予以披露,重點解決“隨意停”問題。
全國股轉(zhuǎn)公司表示,在總結(jié)新三板監(jiān)管實踐、借鑒境內(nèi)外證券市場有益經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,完善停復(fù)牌管理機制,細(xì)化停復(fù)牌要求,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,強化券商督導(dǎo)職責(zé),主要表現(xiàn)在以下四個方面。
一是完善停復(fù)牌管理機制,加強日常業(yè)務(wù)監(jiān)管。完善“申請+審查”的停復(fù)牌管理制度,全國股轉(zhuǎn)公司對停復(fù)牌申請及相關(guān)信息披露文件進行同步審查,符合條件的予以辦理;根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定、市場情況或掛牌公司股票交易情況,全國股轉(zhuǎn)公司可以要求掛牌公司申請停復(fù)牌;對于應(yīng)當(dāng)申請停復(fù)牌但未提出申請的,或者觸發(fā)特定情形的,全國股轉(zhuǎn)公司可以對掛牌公司股票實施停復(fù)牌。
二是細(xì)化停復(fù)牌要求,進一步規(guī)范掛牌公司停復(fù)牌行為。優(yōu)化信息披露要求,明確相關(guān)公告應(yīng)當(dāng)披露停牌具體事項、事項進展情況、后續(xù)安排等內(nèi)容,劃定最低披露要求,對于重大事項和重大資產(chǎn)重組停牌,統(tǒng)一要求每五個交易日披露一次進展公告,重點解決“信披簡”。壓縮停牌時長,重大事項首次停牌時長不得超過10個交易日,延期后累計不超過20個交易日;重大資產(chǎn)重組首次停牌時長不得超過1個月,延期后累計停牌時長不超過2個月,同時優(yōu)化重組復(fù)牌管理機制,取消重組預(yù)案或重組報告書披露后的停牌窗口期,實現(xiàn)披露即復(fù)牌,重點解決“停時長”。
三是優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,防控停復(fù)牌操作風(fēng)險。原則上,停復(fù)牌申請均通過日常業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行線上辦理,業(yè)務(wù)申請時段統(tǒng)一為交易日的“15:30-16:30”,避免掛牌公司停復(fù)牌信息提前對股票交易價格造成影響。重大事項、重大資產(chǎn)重組、IPO或轉(zhuǎn)板、股票公開發(fā)行并在精選層掛牌停牌申請日統(tǒng)一為“T-1日”(T為停牌生效日),其他事項的停牌申請和所有類型的復(fù)牌申請均放寬為不晚于“T-1日”(T為停復(fù)牌生效日),延期復(fù)牌申請日仍為不晚于“T-2日”(T日為原預(yù)計復(fù)牌日)。
四是明確督導(dǎo)職責(zé),引導(dǎo)主辦券商歸位盡責(zé)。規(guī)定主辦券商應(yīng)當(dāng)對掛牌公司所有的停復(fù)牌申請、信息披露文件等進行事前審查,掛牌公司拒不配合進行事前審查的,主辦券商應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)風(fēng)險揭示公告;要求主辦券商在掛牌公司出現(xiàn)規(guī)定的“應(yīng)停未停”和“應(yīng)復(fù)未復(fù)”停復(fù)牌情形后及時向全國股轉(zhuǎn)公司報告并提出處理建議。
“股票停復(fù)牌關(guān)系投資者的知情權(quán)、交易權(quán),是資本市場的重要基礎(chǔ)制度。建立健全‘審慎停牌、充分披露、及時復(fù)牌’的停復(fù)牌制度,規(guī)范掛牌公司股票停復(fù)牌管理是新三板全面深化改革的重要舉措之一。”全國股轉(zhuǎn)公司進一步表示。
另外,為確保新舊規(guī)則的平穩(wěn)銜接,全國股轉(zhuǎn)公司對《停復(fù)牌細(xì)則》實施前的停牌適用情況做出妥善安排。一是規(guī)定對已申請重大事項停牌或申請延期復(fù)牌的,可以按照已獲批的停牌期限繼續(xù)停牌;二是規(guī)定對已申請重大資產(chǎn)重組停牌的,停牌期限及延期復(fù)牌事宜適用原《重組細(xì)則》的規(guī)定。
(編輯 張偉)
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