QFII、RQFII境內(nèi)證券期貨投資管理辦法發(fā)布

    證券時報記者 王君暉

    為切實提高資本市場對外開放水平，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局昨日發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》，證監(jiān)會同時發(fā)布配套規(guī)則《關(guān)于實施〈合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》。

    《管理辦法》及配套規(guī)則自11月1日起施行。

    《管理辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容主要涉及三個方面。

    一是降低準入門檻，便利投資運作。將QFII、RQFII資格和制度規(guī)則合二為一，放寬準入條件，簡化申請文件，縮短審批時限，實施行政許可簡易程序；取消委托中介機構(gòu)數(shù)量限制，優(yōu)化備案事項管理，減少數(shù)據(jù)報送要求。

    二是穩(wěn)步有序擴大投資范圍。新增允許QFII、RQFII投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券、私募投資基金、金融期貨、商品期貨、期權(quán)等，允許參與債券回購、證券交易所融資融券、轉(zhuǎn)融通證券出借交易。

    QFII、RQFII可參與金融衍生品等的具體交易品種和交易方式，將本著穩(wěn)妥有序的原則逐步開放，由中國證監(jiān)會商中國人民銀行、國家外匯管理局同意后公布。

    三是加強持續(xù)監(jiān)管。加強跨市場監(jiān)管、跨境監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，強化違規(guī)懲處，細化具體違規(guī)情形適用的監(jiān)管措施等。

    證監(jiān)會發(fā)布的配套規(guī)則規(guī)定，QFII及其他境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循下列持股比例限制：一是單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司的股份，不得超過該公司股份總數(shù)的10%；二是全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的30%。QFII及其他境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制。