統(tǒng)一協(xié)同監(jiān)管 是市場有序發(fā)展的堅實保障

    統(tǒng)一、高效、協(xié)同的監(jiān)管體系是資本市場規(guī)范、有序運行的基礎(chǔ)。30年來，資本市場監(jiān)管體系由分散監(jiān)管、多頭監(jiān)管逐步形成集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制，行政監(jiān)管、自律監(jiān)管與市場自我約束相結(jié)合，監(jiān)管有效性持續(xù)提升，有力地維護了資本市場運行秩序。

    目前，證監(jiān)會機關(guān)19個職能部門和機關(guān)黨委、4個直屬事業(yè)單位、38個派出機構(gòu)和交易所、行業(yè)協(xié)會、中國結(jié)算等系統(tǒng)單位共同構(gòu)成了統(tǒng)一有序的全國證券期貨監(jiān)管體系。

    其中，證監(jiān)會機關(guān)負責(zé)制定、修改和完善證券期貨市場規(guī)章規(guī)則，擬定市場發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項，指導(dǎo)協(xié)調(diào)風(fēng)險處置，組織查處證券期貨市場重大違法違規(guī)案件，指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)系統(tǒng)監(jiān)管工作。派出機構(gòu)受證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作。相關(guān)系統(tǒng)單位對其會員及證券期貨交易活動進行一線監(jiān)管和自律監(jiān)管，構(gòu)成證券期貨監(jiān)管活動的有效補充。

    30年來，伴隨我國資本市場的日益成熟、金融結(jié)構(gòu)的逐漸演進、風(fēng)險特征的不斷轉(zhuǎn)變，資本市場監(jiān)管體制和模式也在經(jīng)歷深刻變革。學(xué)界將這一變革歷程的特點概括為：從以資本監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐酝该鞫缺O(jiān)管為主；從以微觀審慎監(jiān)管為主轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^審慎與微觀審慎并重、注重金融行為監(jiān)管與投資者保護；監(jiān)管方式從傳統(tǒng)的事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑?、事中監(jiān)管。

    隨著資本市場全面深改持續(xù)推進，市場對精準監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管的要求也不斷提升，監(jiān)管部門不斷深化簡政放權(quán)，提升監(jiān)管的公開性、透明度、可預(yù)期性，提升監(jiān)管科技化、智能化水平，同時對證券期貨違法違規(guī)行為保持“零容忍”，更好保護投資者合法權(quán)益。

    30年來，統(tǒng)一高效協(xié)同的監(jiān)管體系日臻完善，為資本市場發(fā)展提供了堅實保障。放眼未來，作為我國資本市場發(fā)展制度優(yōu)勢之一的監(jiān)管制度，也必將與時俱進，加快監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變和功能完善，持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法能力，為市場發(fā)展保駕護航。