集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系確立完善 護(hù)航資本市場(chǎng)改革發(fā)展

    我國(guó)資本市場(chǎng)30年改革發(fā)展的歷史，也是監(jiān)管體制隨著國(guó)情、市情發(fā)展變化不斷完善的歷史。

    從1992年國(guó)務(wù)院證券委、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立，1997年全國(guó)第一次金融工作會(huì)議明確“建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系”到今天，一個(gè)統(tǒng)一有序的全國(guó)證券期貨監(jiān)管體系逐步確立完善，為我國(guó)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。

    在我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展早期，市場(chǎng)地方性特征較為明顯，證券監(jiān)管格局以中國(guó)人民銀行為主，國(guó)家計(jì)委等多部門(mén)和地方政府實(shí)施分散管理。

    1992年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，國(guó)務(wù)院發(fā)文要求加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理，理順、完善證券市場(chǎng)管理體制，明確規(guī)定證券委是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

    1997年，黨的十五大提出，依法加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)包括證券市場(chǎng)的監(jiān)管，規(guī)范和維護(hù)金融秩序，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)年，滬深交易所劃歸證監(jiān)會(huì)直接管理；第一次全國(guó)金融工作會(huì)議決定，建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)的監(jiān)管。次年3月，證券委撤銷，其全部職能和人民銀行對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能劃入證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)會(huì)接收各地的證券期貨管理機(jī)構(gòu)，在全國(guó)設(shè)立了36個(gè)派出機(jī)構(gòu)。全國(guó)集中統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制基本確立。

    證券法頒布實(shí)施后，“全國(guó)集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制”得到法律確認(rèn)。“國(guó)九條”發(fā)布后，股權(quán)分置改革、證券公司綜合治理、提高上市公司質(zhì)量等一系列重大改革扎實(shí)推進(jìn)，一些長(zhǎng)期影響市場(chǎng)發(fā)展的歷史遺留問(wèn)題和深層次矛盾逐步解決，資本市場(chǎng)出現(xiàn)轉(zhuǎn)折性變化。

    2007年，黨的十七大提出“加強(qiáng)和改進(jìn)金融監(jiān)管，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)”。適應(yīng)新的形勢(shì)，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，“查審分離”體制正式確立，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法能力顯著增強(qiáng)。此后，證監(jiān)會(huì)著力加強(qiáng)了債券及私募基金監(jiān)管、促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新、打擊違法證券期貨活動(dòng)、保護(hù)投資者等職能。2019年10月，黨的十九屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)要推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，證監(jiān)會(huì)新設(shè)科技監(jiān)管局，加強(qiáng)了科技監(jiān)管的建設(shè)。

    成立之初的中國(guó)證監(jiān)會(huì)僅有8個(gè)職能部（室），此后國(guó)務(wù)院依據(jù)資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展和監(jiān)管的需要，數(shù)次核定調(diào)整證監(jiān)會(huì)“三定方案”。1995年，證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)部門(mén)增至13個(gè)；2004年，國(guó)務(wù)院決定將原中央金融工委的部分職責(zé)劃入證監(jiān)會(huì)。

    目前，證監(jiān)會(huì)設(shè)有19個(gè)內(nèi)設(shè)職能部門(mén)和機(jī)關(guān)黨委、4個(gè)直屬事業(yè)單位。證監(jiān)會(huì)在全國(guó)設(shè)立了36個(gè)證券監(jiān)管局和上海、深圳2個(gè)證券監(jiān)管專員辦事處。以中國(guó)證監(jiān)會(huì)為核心，地方證監(jiān)局、期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心和期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)同的“五位一體”期貨監(jiān)管工作協(xié)調(diào)機(jī)制也基本建立。

    我國(guó)資本市場(chǎng)的誕生、發(fā)展和壯大，是黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)人民探索社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路、實(shí)現(xiàn)國(guó)家繁榮富強(qiáng)這部恢弘壯麗史詩(shī)中的重要篇章。黨的十八大以來(lái)，黨中央加強(qiáng)了對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

    特別是自2017年第五次全國(guó)金融工作會(huì)議以來(lái)，中國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管進(jìn)入新的階段。2017年11月，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)成立，強(qiáng)化對(duì)金融工作的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)。近年來(lái)，為推動(dòng)資本市場(chǎng)重大關(guān)鍵性改革，中央全面深化改革委員會(huì)先后審議通過(guò)在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案和實(shí)施意見(jiàn)、創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案、健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案、依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的若干意見(jiàn)等。

    資本市場(chǎng)涉及面廣、敏感度高，是兼具政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等特征的綜合體。如果說(shuō)在規(guī)范發(fā)展階段，資本市場(chǎng)發(fā)展的客觀實(shí)際要求強(qiáng)化管理，那么在新發(fā)展時(shí)期，隨著市場(chǎng)全面深改的不斷推進(jìn)，如何以規(guī)則為基礎(chǔ)，減少行政干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，就是擺在資本市場(chǎng)監(jiān)管者案頭的新課題。

    近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)不斷深化對(duì)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性、政治屬性和監(jiān)管人民性的認(rèn)識(shí)，落實(shí)“監(jiān)管姓監(jiān)”，將維護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重中之重。2019年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)著力推進(jìn)“放管服”改革，以“建制度、不干預(yù)、零容忍”為方針推進(jìn)工作。

    證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人撰文指出，監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的主責(zé)主業(yè)，必須進(jìn)一步把握監(jiān)管定位，按市場(chǎng)規(guī)律辦事，相信市場(chǎng)、依靠市場(chǎng)，著力提升市場(chǎng)透明度和效率，確保政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，讓市場(chǎng)有明確預(yù)期。必須堅(jiān)持依法監(jiān)管、依法治市；加大稽查執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律、凈化市場(chǎng)生態(tài)；進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，加快職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)科技監(jiān)管，完善統(tǒng)一高效協(xié)同的監(jiān)管體系。

    可以預(yù)期，我國(guó)資本市場(chǎng)集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系，還將在改革發(fā)展的時(shí)代浪潮中不斷更新自身，作為獨(dú)特的制度優(yōu)勢(shì)，為形成公開(kāi)、公平和公正的市場(chǎng)生態(tài)，促進(jìn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展提供源源不斷的動(dòng)力。