深入推進注冊制改革重點任務

    近日，深交所召開2021年會員大會，會議審議通過深交所理事會工作報告。報告提出，攜手廣大會員，全力把深交所塑造成為優(yōu)質創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，以優(yōu)異成績慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年。

    報告總結了理事會2020年以來主要工作，一是堅持黨的領導，切實增強貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署的政治自覺、思想自覺、行動自覺；二是凝聚各方合力，高質量完成創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制；三是強化統(tǒng)籌協(xié)調，推動深市主板與中小板合并成功落地；四是推動改革發(fā)展，積極服務國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會全局；五是統(tǒng)籌發(fā)展與安全，切實維護市場安全平穩(wěn)運行；六是完善治理結構，持續(xù)提升交易所治理效能。

    報告提出理事會下一步的具體工作內容。一是堅持加強政治建設。堅持加強黨的領導和完善交易所治理相統(tǒng)一，切實提高政治站位、增強政治能力，把黨的領導融入交易所治理各環(huán)節(jié)，推動深交所把黨的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢轉化為推進改革攻堅、化解風險挑戰(zhàn)、促進創(chuàng)新發(fā)展的強大動力。不折不扣貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神和黨中央、國務院重大決策部署，把建設好、監(jiān)管好、發(fā)展好交易所市場作為旗幟鮮明講政治、踐行“兩個維護”的具體體現(xiàn)，確保深交所始終沿著正確方向前進，不斷提高把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務新發(fā)展格局的意識和能力。

    二是深入推進注冊制改革。全面落實注冊制三原則，鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果，維護創(chuàng)業(yè)板注冊制高質量運行，堅守服務創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)定位，支持更多優(yōu)質高新技術企業(yè)、成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大。全面做好創(chuàng)業(yè)板注冊制試點評估和改進優(yōu)化，深入推進注冊制改革重點任務。

    三是制定實施戰(zhàn)略規(guī)劃綱要。圍繞“十四五”規(guī)劃和全面深化資本市場改革各項部署，把支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領高質量發(fā)展擺在更加突出位置，制定實施符合深交所定位和特點的戰(zhàn)略規(guī)劃綱要，構建更加適應創(chuàng)新資本形成的市場體系、服務體系、制度體系、產(chǎn)品體系、監(jiān)管體系、風控體系、高水平雙向開放體系、數(shù)字化體系和交易所治理體系。

    四是促進投融資協(xié)調發(fā)展。著力提高直接融資比重，在更大范圍、以更大力度和更高效率支持優(yōu)質企業(yè)上市發(fā)展。完善創(chuàng)新企業(yè)上市培育體系，推進知識產(chǎn)權和科技成果產(chǎn)權交易中心建設，更好服務“三創(chuàng)”“四新”。堅持股權融資和債券融資并重，做大增量與盤活存量并重，持續(xù)豐富金融服務、金融產(chǎn)品和金融工具供給。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)品線，優(yōu)化完善科技創(chuàng)新債、碳中和專項債制度安排，建設高質量固定收益市場，推進公募房地產(chǎn)信托投資基金（REITs）試點，培育深市特色交易型開放式指數(shù)基金（ETF）產(chǎn)品，豐富風險管理工具，努力滿足市場財富管理和風險管理需求。

    五是持續(xù)推動提高上市公司質量。以推行注冊制與健全退市機制為抓手，加強基礎制度建設，持續(xù)優(yōu)化再融資、并購重組、股權激勵等機制安排，把好市場入口關和出口關，推進科學監(jiān)管，深耕分類監(jiān)管，深化專業(yè)監(jiān)管，加強持續(xù)監(jiān)管，強化科技監(jiān)管，深化合作，凝聚合力，構建優(yōu)勝劣汰的市場生態(tài)，促進形成高質量發(fā)展的上市公司群體。貫徹落實新證券法、刑法修正案（十一），對違法違規(guī)行為“零容忍”。

    六是堅決打贏防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。從經(jīng)濟社會發(fā)展全局出發(fā)做好風險防控工作，統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展與審慎監(jiān)管，以大概率思維應對小概率事件，堅決守住市場安全運行底線。加快統(tǒng)一風險管理平臺建設，持續(xù)做好重點領域風險防控。認真落實常態(tài)化疫情防控要求，慎終如始抓好疫情防控。

    七是著力提升交易所治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。深入貫徹新證券法、證券交易所管理辦法和深交所章程，持續(xù)優(yōu)化完善“三會一層”治理結構，充分保障廣大會員的知情權、參與權和監(jiān)督權。進一步加強理事會自身建設，不斷提高看大勢、謀全局、抓關鍵的意識和能力，做實做細專門委員會工作，創(chuàng)新工作方式，凝聚會員力量，推動會員深入?yún)⑴c交易所治理運行，積極服務會員和行業(yè)發(fā)展。