證監(jiān)會(huì)副主席李超：進(jìn)一步落實(shí)“九字方針” 更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐作用

    證監(jiān)會(huì)副主席李超日前表示，當(dāng)前，我國(guó)資本市場(chǎng)正在發(fā)生日益深刻的結(jié)構(gòu)性變化，市場(chǎng)預(yù)期向好，市場(chǎng)功能得到進(jìn)一步發(fā)揮，高質(zhì)量發(fā)展取得良好開(kāi)局。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步落實(shí)“建制度，不干預(yù)，零容忍”的“九字方針”，推進(jìn)資本市場(chǎng)更好發(fā)揮在資源配置、風(fēng)險(xiǎn)緩釋、政策傳導(dǎo)、預(yù)期管理等方面的樞紐作用。

    李超29日出席“國(guó)際金融論壇（IFF）2021春季會(huì)議”，并在大會(huì)講話中作出了上述表示。他圍繞推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，詳細(xì)闡述了證監(jiān)會(huì)下一步工作重點(diǎn)。

    市場(chǎng)發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化高質(zhì)量發(fā)展取得良好開(kāi)局

    李超表示，資本市場(chǎng)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，也是連接國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，促進(jìn)國(guó)際分工和貿(mào)易投資發(fā)展的重要紐帶，進(jìn)入新發(fā)展階段，資本市場(chǎng)必須深入貫徹新發(fā)展理念，扎扎實(shí)實(shí)辦好自己的事情，為經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)發(fā)展積極貢獻(xiàn)力量。

    他說(shuō)，當(dāng)前，我國(guó)資本市場(chǎng)正在發(fā)生日益深刻的結(jié)構(gòu)性變化，市場(chǎng)韌性、活力和吸引力明顯增強(qiáng)，市場(chǎng)生態(tài)得到有效改善，市場(chǎng)預(yù)期向好，市場(chǎng)功能得到進(jìn)一步發(fā)揮，高質(zhì)量發(fā)展取得良好開(kāi)局。

    李超介紹，近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)緊緊圍繞打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本資場(chǎng)這一總體目標(biāo)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，堅(jiān)持“建制度，不干預(yù)，零容忍”，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化，全力做好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，深化改革和防范金融風(fēng)險(xiǎn)等重點(diǎn)工作。他具體提到了下述三方面內(nèi)容：

    首先，保持監(jiān)管的彈性和溫度，積極應(yīng)對(duì)疫情大考，迅速出臺(tái)一攬子針對(duì)性的政策措施，科學(xué)合理地保持IPO再融資的常態(tài)化，引導(dǎo)更多資金直達(dá)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

    其次，加強(qiáng)資本市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)，推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，推出創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，推動(dòng)投資端改革，積極穩(wěn)妥推進(jìn)資本市場(chǎng)制度性雙向開(kāi)放。

    再者，堅(jiān)持底線思維，努力維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。股票質(zhì)押、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)總體收斂，新證券法和刑法修正案（十一）先后施行，相關(guān)部門(mén)嚴(yán)肅查處了一批市場(chǎng)關(guān)注的大案要案。同時(shí)，首例特別代表人訴訟落地，投資者救濟(jì)賠償取得新的突破。

    明確落實(shí)“九字方針”下一階段工作重點(diǎn)

    李超透露，下一步，證監(jiān)會(huì)將緊緊圍繞“十四五”規(guī)劃對(duì)資本市場(chǎng)的部署要求，進(jìn)一步落實(shí)“建制度，不干預(yù)，零容忍”九字方針，推進(jìn)資本市場(chǎng)更好發(fā)揮在資源配置、風(fēng)險(xiǎn)緩釋、政策傳導(dǎo)、預(yù)期管理等方面的樞紐作用，在實(shí)現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)更好服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。

    具體而言，在“建制度”方面，證監(jiān)會(huì)將緊扣注冊(cè)制改革這一“牛鼻子”工程，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，做好試點(diǎn)總結(jié)評(píng)估和改進(jìn)優(yōu)化，完善相關(guān)配套制度規(guī)則，為全市場(chǎng)注冊(cè)制改革積極創(chuàng)造條件。并以注冊(cè)制為牽引，推動(dòng)發(fā)行上市、交易、退市、信息披露以及促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，強(qiáng)化監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)投資者保護(hù)等一系列關(guān)鍵制度持續(xù)優(yōu)化。

    同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)方面，積極推動(dòng)完善債券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，穩(wěn)步推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn)落地；配合推動(dòng)期貨法出臺(tái)，完善大宗商品期貨監(jiān)管和風(fēng)控制度，為穩(wěn)價(jià)保供積極貢獻(xiàn)力量。

    在“不干預(yù)”方面，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步深化放管服改革，重點(diǎn)突出放管結(jié)合，以更大力度推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)。一方面繼續(xù)堅(jiān)定“放”，凡是市場(chǎng)機(jī)制能有效發(fā)揮作用的領(lǐng)域，堅(jiān)決放權(quán)于市場(chǎng)，減少不必要的管制，不斷提升監(jiān)管的透明度和可預(yù)期性，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力；另一方面，持續(xù)抓好“管”，該監(jiān)管的一定堅(jiān)決管住，管好，堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，進(jìn)一步完善事中、事后監(jiān)管的制度安排。對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)努力做到“看得明、說(shuō)得清、守得住”，同時(shí)不斷提升監(jiān)管的科技化、智能化水平，增強(qiáng)監(jiān)管有效性。

    在“零容忍”方面，證監(jiān)會(huì)將在持續(xù)加強(qiáng)、改進(jìn)日常監(jiān)管的基礎(chǔ)上，會(huì)同立法、司法機(jī)關(guān)等有關(guān)方面，進(jìn)一步落實(shí)好關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的指導(dǎo)性文件，加快健全有中國(guó)特色的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制；持續(xù)完善資本市場(chǎng)法治基礎(chǔ)，從嚴(yán)從重從快打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，以及以市值管理之名行市場(chǎng)操縱之實(shí)等惡性違法違規(guī)行為，讓做壞事之人付出沉重代價(jià)。

    同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將推動(dòng)常態(tài)化開(kāi)展投保機(jī)構(gòu)代表人訴訟工作，更好保護(hù)投資人，特別是中小投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步營(yíng)造良好的市場(chǎng)發(fā)展生態(tài)。