證監(jiān)會對十四件證明事項實行告知承諾制

    本報記者 吳曉璐

    6月4日，為深入貫徹黨中央、國務院重大決策部署，持續(xù)推進“簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務”改革，優(yōu)化證券期貨市場營商環(huán)境，中國證監(jiān)會印發(fā)《中國證監(jiān)會關于推行證明事項告知承諾制的實施方案》（以下簡稱《方案》），按照最大限度利民便民原則，對相關行政事項涉及的共十四件證明事項實行告知承諾制。

    日前，國務院印發(fā)《關于深化“證照分離”改革進一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力的通知》，部署自2021年7月1日起，在全國范圍內(nèi)實施涉企經(jīng)營許可事項全覆蓋清單管理，對所有涉企經(jīng)營許可事項按照直接取消審批、審批改為備案、實行告知承諾、優(yōu)化審批服務等4種方式分類推進審批制度改革，同時在自貿(mào)試驗區(qū)進一步加大改革試點力度。

    《方案》明確了告知承諾制的實施范圍、工作流程和加強事中事后監(jiān)管的具體要求等，自《方案》印發(fā)之日起30日后，正式實行證明事項告知承諾制。實行告知承諾制的行政事項主要包括股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批、證券公司申請保薦業(yè)務資格審批、公募基金管理公司設立審批等，涉及的證明事項主要包括合規(guī)納稅證明、營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務資格證明、法人資格證明、學歷學位證明等。

    華泰聯(lián)合證券執(zhí)行委員會委員張雷對《證券日報》記者表示，近年來，資本市場“放管服”改革持續(xù)推進，并不斷深入。此次對十四件證明事項實行告知承諾制，減少了證券服務機構申請相關事項的流程，對于證明文件，機構只要“自證清白”即可，可以大幅提高相關事項的申請（或?qū)徍耍┬省?/p>

    “這是證監(jiān)系統(tǒng)‘放管服’改革的具體舉措，有助于金融中介機構相關行政證明事宜的便利化。這些舉措優(yōu)化了營商環(huán)境，將提升運營效率。”南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝接受《證券日報》記者采訪時表示。

    《方案》提出，實行告知承諾制的證明事項，申請人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理；申請人不愿承諾或者無法承諾的，應當依法提交相關證明，按照一般程序辦理。另外，申請人有較嚴重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復前或者違法失信信息效力期限內(nèi)不適用告知承諾制。

    “對于告知承諾制的實施，證監(jiān)會還建立了‘負面清單’，只有信用記錄好的企業(yè)，才可以走‘綠色通道’。”張雷表示，監(jiān)管層簡化了行政證明的程序，但是相應的也會加大事后監(jiān)管力度。

    證監(jiān)會表示，將加強事中事后核查。在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實的，依法終止辦理、責令限期改正、撤銷行政決定或者予以行政處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

    證監(jiān)會同時表示，下一步將持續(xù)改進優(yōu)化服務，強化信用監(jiān)管，及時總結實踐經(jīng)驗，逐步擴大告知承諾制的實施范圍，不斷提升行政相對人的滿意度和獲得感。