首屆基金投顧業(yè)務(wù)峰會在上交所西部基地舉行

    本報記者 昌校宇

    6月4日，由上海證券交易所主辦的首屆基金投顧業(yè)務(wù)峰會在上海證券交易所西部基地舉辦，來自成都市政府、中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的專家出席并發(fā)表講話，首批基金投顧業(yè)務(wù)試點機構(gòu)的代表以及來自銀行、基金、券商、保險、三方銷售等90余家市場機構(gòu)代表出席會議。

    2019年10月份，以《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》發(fā)布為標(biāo)志，基金投顧業(yè)務(wù)試點正式落地。基金投顧業(yè)務(wù)的推出，被業(yè)內(nèi)普遍認為是財富管理轉(zhuǎn)型的落地之舉，標(biāo)志著資本市場買方中介新生態(tài)的誕生。2021年4月份，多家市場機構(gòu)進行了第二批基金投顧業(yè)務(wù)試點資格專家評審。

    會上，成都市政府副秘書長高建軍表示，近年來成都大力發(fā)展現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)生態(tài)服務(wù)，西部金融中心的知名度和影響力逐步提升。希望以此次投顧峰會為契機，深化交流合作，共同將成都市打造成金融人才和金融項目的國際化、專業(yè)化平臺載體。

    上海證券交易所副總經(jīng)理劉逖圍繞“五個一”提出了上交所未來聚集行業(yè)力量、助力基金投顧業(yè)務(wù)發(fā)展、塑造全新基金行業(yè)發(fā)展生態(tài)的具體措施，主要包括：升級一個平臺打通場內(nèi)外銷售渠道，拓展ETF投資者群體；繼續(xù)打造一個完整產(chǎn)品鏈，完善標(biāo)的資產(chǎn)覆蓋股票、債券、商品、外匯及衍生品的財富管理產(chǎn)品市場；建設(shè)一個創(chuàng)新中心，攜手行業(yè)機構(gòu)持續(xù)推進基金產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)；構(gòu)建一套機制，推動基金交易機制優(yōu)化，提升投顧產(chǎn)品底層流動性；深化一體化市場服務(wù)體系，多渠道為投資者提供ETF相關(guān)信息。

    證監(jiān)會機構(gòu)部八處處長李瑩表示，在居民財富管理需求旺盛、人口老齡化趨勢加速、產(chǎn)品多元化程度和復(fù)雜性不斷提升等多重因素下，基金投顧業(yè)務(wù)面臨難得的發(fā)展機遇。通過一年多試點，行業(yè)機構(gòu)在業(yè)務(wù)實踐和理論研究方面進行了深入的探索，基金投顧在發(fā)展中前進、在摸索中成長，取得了較好的示范效應(yīng)。“十四五”期間，行業(yè)機構(gòu)應(yīng)抓住發(fā)展機遇，主動作為，提升本領(lǐng)，用貼心服務(wù)和良好回報回饋廣大基金投資者，用合規(guī)經(jīng)營和專業(yè)能力來助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

    中國基金業(yè)協(xié)會公募部負責(zé)人沈?qū)幈硎荆瑓f(xié)會將積極配合證監(jiān)會相關(guān)部署，進一步發(fā)揮行業(yè)橋梁紐帶作用，與行業(yè)機構(gòu)形成合力，做好基金投顧業(yè)務(wù)擴大試點的相關(guān)支持和服務(wù)工作，持續(xù)完善試點配套規(guī)則。

    會上，易方達基金、國聯(lián)證券等首批試點機構(gòu)代表進行了試點回顧分享。與會機構(gòu)代表就系統(tǒng)建設(shè)和金融科技在基金投顧業(yè)務(wù)中的應(yīng)用、基金投顧與指數(shù)產(chǎn)品發(fā)展、基金投顧中的基金投資與研究等話題進行了探討。