本報(bào)記者 孟珂
修訂后的《證券市場禁入規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)已于2021年7月19日起施行?!兑?guī)定》根據(jù)近年來市場發(fā)展變化的現(xiàn)實(shí)情況,完善了禁入對象的涵蓋范圍。
《證券日報(bào)》記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理,今年以來截至7月19日,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局共發(fā)布18張市場禁入決定書,合計(jì)41人被采取市場禁入措施。其中,8人被采取終身市場禁入措施。
蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示,對于行為惡劣的證券違法違規(guī)人員,終身禁止其從事資本市場業(yè)務(wù)具有合理性,能形成最強(qiáng)的威懾效果,讓更多證券市場參與者自覺遵守法律法規(guī)的規(guī)定,維護(hù)資本市場秩序。隨著《規(guī)定》的落地及監(jiān)管的加強(qiáng),市場禁入罰單數(shù)量或?qū)⑦M(jìn)一步增多,有利于市場不斷走向合法合規(guī)。
記者注意到,在今年的禁入決定書中,被禁入的原因主要集中在以下幾方面:一是證券從業(yè)人員非法控制使用賬戶,利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)集中交易,影響股票交易價(jià)格,從中獲利;二是上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載或財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)存在缺陷;三是相關(guān)披露事項(xiàng)刻意隱瞞,未履行告知義務(wù),直接導(dǎo)致信息披露違法行為發(fā)生;四是從業(yè)人員在QQ群發(fā)布現(xiàn)場檢查所涉及的檢查內(nèi)容,組織營銷人員刪除與客戶的聊天記錄以及制作的聊天截圖等資料,導(dǎo)致檢查基礎(chǔ)數(shù)據(jù)丟失,嚴(yán)重影響檢查工作的繼續(xù)進(jìn)行。
“《規(guī)定》的實(shí)施,是當(dāng)前國內(nèi)證券市場法律制度逐步完善的標(biāo)志,通過剔除擾亂市場秩序的‘害群之馬’,進(jìn)而達(dá)到凈化投資環(huán)境的作用。”川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長陳靂在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示,少部分人利用信息不對稱或者資金優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)非法牟利,嚴(yán)重違反了相關(guān)規(guī)定,損害了廣大投資者的利益,禁入措施的實(shí)施正是加強(qiáng)保護(hù)中小投資者利益的體現(xiàn)。
適用情形方面,《規(guī)定》明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場情形,同時(shí),明確交易類禁入適用于嚴(yán)重?cái)_亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。
在何南野看來,明確適應(yīng)情形,一是可以讓法律具有更強(qiáng)的可操作性,對市場各類行為具有更強(qiáng)的指導(dǎo)性;二是防止禁入處罰被擴(kuò)大使用,維護(hù)法律的權(quán)威和公正。
“對于市場而言,對多類非法行為采取禁入措施,將有效提高違法違規(guī)的成本,有效震懾這些違法行為的發(fā)生,進(jìn)而有利于引導(dǎo)梳理正確的價(jià)值投資理念,形成良性循環(huán),推動(dòng)證券市場的繁榮發(fā)展。”陳靂說。
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