證券時報記者 程丹
中國證監(jiān)會昨日通報了首批適用新《證券法》財務(wù)造假案件處罰情況,證監(jiān)會處罰委辦公室副主任董文媛表示,將嚴(yán)厲查處財務(wù)造假等惡性違法行為,堅(jiān)決追究相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的違法責(zé)任,綜合運(yùn)用行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責(zé)體系,形成依法打擊證券違法活動的合力,維護(hù)市場“三公”秩序,凈化市場生態(tài),促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
上市公司財務(wù)造假是證券市場的“毒瘤”,嚴(yán)重破壞市場運(yùn)行基礎(chǔ),侵害投資者利益,始終是證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)。近年來,證監(jiān)會持續(xù)加大對財務(wù)造假、操縱市場等惡性違法案件的查處力度,堅(jiān)決落實(shí)新《證券法》各項(xiàng)要求,切實(shí)提升資本市場違法違規(guī)成本,強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法震懾。近日,首批適用新《證券法》懲處財務(wù)造假惡性案件已進(jìn)入事先告知階段或作出行政處罰決定,包括宜華生活、廣東榕泰、中潛股份案,最高擬處以近4000萬元罰款。
董文媛介紹,上述三宗案件呈現(xiàn)以下特征:長期系統(tǒng)性財務(wù)造假,涉案金額巨大,持續(xù)時間長,最長跨度4年;實(shí)際控制人核心決策、組織實(shí)施,主觀惡性明顯;造假手段復(fù)雜隱蔽,形式不斷翻新,利用新型或復(fù)雜金融工具、跨境業(yè)務(wù)達(dá)成造假目的;財務(wù)造假伴生未按規(guī)定披露重大信息等其他違法違規(guī)行為。前述部分案件,造假比例高,情節(jié)嚴(yán)重,影響極為惡劣。證監(jiān)會堅(jiān)決用好新《證券法》利劍,用重典、出重拳,維護(hù)市場信心,保護(hù)投資者合法權(quán)益,秉持三大執(zhí)法理念,一是對于證據(jù)充分、違法事實(shí)清楚的案件,從嚴(yán)重處,一抓到底,打則“痛擊筋骨”,絕不“撓癢癢”,該批案件均處千萬元以上重罰,責(zé)任人百萬元以上,讓違法者“知疼”,不敢“再犯”;二是抓“關(guān)鍵少數(shù)”,精準(zhǔn)打擊,區(qū)分責(zé)任,區(qū)分情節(jié),該批案件較為明顯的特點(diǎn),即嚴(yán)辦首惡,對實(shí)際控制人施以重罰及終身市場禁入;三是構(gòu)建立體追責(zé)體系,涉嫌犯罪,堅(jiān)決移送,絕不姑息,讓違法者在行政處罰、刑事打擊、民事賠償中承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任。除已作出行政處罰決定的廣東榕泰案外,該批案件均已告知,證監(jiān)會將嚴(yán)格依法定程序從快處理該批案件。
董文媛指出,證監(jiān)會將認(rèn)真貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,全面落實(shí)“零容忍”的工作方針,用足用好相關(guān)法律賦予的職責(zé),嚴(yán)厲查處財務(wù)造假等惡性違法行為,堅(jiān)決追究相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的違法責(zé)任,綜合運(yùn)用行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責(zé)體系,形成依法打擊證券違法活動的合力,維護(hù)市場“三公”秩序,凈化市場生態(tài),促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
00:44 | 誠志股份新材料一體化丙烯價值鏈項(xiàng)... |
00:44 | 方大特鋼三季度保持盈利 持續(xù)推進(jìn)... |
00:44 | 公司零距離·新經(jīng)濟(jì) 新動能|探尋富... |
00:44 | 第三季度環(huán)比減虧 隆基綠能:加速B... |
00:44 | 寶鋼股份前三季度累計削減成本74.3... |
00:44 | 影視行業(yè)格局或生變:電影、長劇正... |
00:44 | 微短劇火爆帶來三大啟示 |
00:44 | 多家服裝上市公司發(fā)布季報 近八成... |
00:44 | 從自主研發(fā)到自主制造 卓勝微十年... |
00:44 | 權(quán)益市場回暖 多只公募FOF三季度凈... |
00:44 | 三季度末公募基金規(guī)模約31.6萬億元... |
00:44 | 去年券商分析師人數(shù)同比增長21% 內(nèi)... |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險自負(fù)。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注