11地證監(jiān)局強化抽檢 重點“關(guān)照”新股發(fā)行

    行至下半年，各地證監(jiān)局紛紛將“雙隨機”抽查提上工作議程。據(jù)證券時報記者不完全統(tǒng)計，7月至今已有13批現(xiàn)場檢查隨機抽查名單公布，共涉及11地證監(jiān)局。具體而言，這一頻率相比今年上半年有大幅增加，抽查對象涉及持牌金融機構(gòu)、上市公司、債券發(fā)行人、律所和審計機構(gòu)等，側(cè)重點各有不同。

    從檢查頻率來看，證券期貨分支機構(gòu)仍是監(jiān)管現(xiàn)場檢查的重點對象，但相比于上半年，各地證監(jiān)局近期明顯增加了對相關(guān)法律及審計項目的抽取檢查，而對債券發(fā)行人的檢查則較上半年有所減少。同時，中證協(xié)、深交所也在持續(xù)加強對新股發(fā)行方面的抽查、檢查工作。

    11地證監(jiān)局抽簽檢查

    據(jù)證券時報記者不完全統(tǒng)計，盡管7月至今僅一個半月時間，但已有11地證監(jiān)局先后發(fā)布了13批現(xiàn)場檢查隨機抽取結(jié)果，涉及證券期貨分支機構(gòu)、基金管理人/托管人/銷售機構(gòu)、律所、審計機構(gòu)、債券發(fā)行人等各類市場參與對象。

    而在今年上半年，各地證監(jiān)局發(fā)布的抽取結(jié)果也不過只有14批，共涉及10地證監(jiān)局，這也顯示下半年監(jiān)管現(xiàn)場檢查力度明顯加強。事實上，從公告發(fā)布時間來看，5月中旬之后，各地證監(jiān)局開始密集進(jìn)行“雙隨機”抽查，對轄區(qū)各類金融活動進(jìn)行檢查監(jiān)管。

    從抽查類型來看，管理難度大、風(fēng)險事件易發(fā)的證券期貨分支機構(gòu)仍是證監(jiān)局的抽查重點。例如8月10日，吉林證監(jiān)局共抽取了10家證券分支機構(gòu)和4家期貨分支機構(gòu)為檢查對象；8月5日，浙江證監(jiān)局從投行內(nèi)控廉潔、債券及資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、反洗錢和投資者適當(dāng)性、投資咨詢機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營等四方面，共抽取11家機構(gòu)作為檢查對象，涉及券商、券商資管、券商分公司及投資咨詢公司。

    相比之下，僅有河南證監(jiān)局和上海證監(jiān)局在7月16日各自公布了針對上市公司、債券發(fā)行人的現(xiàn)場檢查“雙隨機”抽取結(jié)果，共涉及7家上市公司和5家債券發(fā)行人。而在今年上半年，內(nèi)蒙古、廣東、湖北等5地證監(jiān)局都曾對債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查進(jìn)行過隨機抽取。

    值得注意的是，近期證監(jiān)系統(tǒng)對法律、審計等第三方機構(gòu)的監(jiān)察力度有所加強。7月以來，包括深圳、青島、寧夏等在內(nèi)的6地證監(jiān)局都曾公布過隨機抽查證券法律、審計項目的抽選結(jié)果。

    就在8月11日，深圳證監(jiān)局啟動律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查，通過“問題導(dǎo)向”和“隨機抽取”的方式確定了兩家檢查對象。深圳證監(jiān)局還透露，為做好慶祝建黨100周年活動期間證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、重要信息系統(tǒng)的安全保障工作，其組織開展了轄區(qū)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全自查及13家機構(gòu)現(xiàn)場檢查，累計發(fā)現(xiàn)各類問題共計60余項。

    早在2015年11月，證監(jiān)會就響應(yīng)國務(wù)院辦公廳推廣的“雙隨機、一公開”模式，制定了17項隨機抽查事項清單，并建立隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機”抽查機制。僅2016年至2019年，證監(jiān)會就以問題導(dǎo)向、風(fēng)險導(dǎo)向，結(jié)合隨機抽查原則，對1200余家私募基金管理人進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，其中被采取行政監(jiān)管措施和被處罰的管理人占比36%。

    監(jiān)管檢查聚焦新股發(fā)行

    除了已經(jīng)列入隨機抽查事項清單的傳統(tǒng)抽查項目，今年以來，監(jiān)管機構(gòu)也在持續(xù)聚焦注冊制下的新股發(fā)行，通過現(xiàn)場檢查、監(jiān)管提醒等措施，持續(xù)強化報價行為監(jiān)管。

    深交所8月12日表示，今年上半年，其聯(lián)合中證協(xié)對11家網(wǎng)下投資者實施專項檢查，針對檢查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度不健全、定價依據(jù)不充分、未嚴(yán)格履行定價改價決策程序等問題，分別采取暫停資格1至3個月、下發(fā)警示函等監(jiān)管措施。同期，針對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)下投資者改價未報備原因等其他不規(guī)范操作情形，發(fā)出監(jiān)管工作函9份，談話提醒19家次。

    深交所稱，近期關(guān)注到少數(shù)網(wǎng)下投資者在報價過程中出現(xiàn)改價頻次多、改價幅度大、報價持續(xù)高度一致等異常情況，據(jù)此再次聯(lián)合中證協(xié)對相關(guān)9家網(wǎng)下投資者開展專項檢查。檢查對象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家證券公司及1家財務(wù)公司，并將根據(jù)檢查情況確定后續(xù)工作措施。

    深圳證監(jiān)局也在7月19日下發(fā)通知，決定對轄區(qū)開展保薦業(yè)務(wù)的券商組織開展保薦業(yè)務(wù)專項檢查，本次檢查共分為兩個階段，一是在8月31日之前開展行業(yè)自查，二是在9月至10月期間證監(jiān)局將組織對各公司自查情況、保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量情況進(jìn)行全覆蓋的現(xiàn)場檢查。

    而就在7月4日，中證協(xié)公布了最新一批的首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查名單，共有19家企業(yè)入選，涉及9家擬創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)、5家擬科創(chuàng)板上市企業(yè)、5家擬主板上市企業(yè)。而截至7月30日，其中已有3家宣布撤回材料并終止審查。而此前在1月底，曾有20家擬IPO企業(yè)被中證協(xié)抽中現(xiàn)場檢查，隨后約八成企業(yè)陸續(xù)“撤材料”，引發(fā)市場高度關(guān)注。