證監(jiān)會(huì)：三方面入手完善證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理

    本報(bào)記者 吳曉璐

    9月3日，證監(jiān)會(huì)表示，為進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員管理，完善從業(yè)人員管理體系，健全證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理和外部約束機(jī)制，證監(jiān)會(huì)決定自即日起開展加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理專項(xiàng)工作。

    近年來，證監(jiān)會(huì)持續(xù)完善證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理機(jī)制，嚴(yán)格從業(yè)人員任職管理，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)管，強(qiáng)化事后追責(zé)問責(zé)，取得積極效果，從業(yè)人員重大違法違規(guī)情況顯著減少。但隨著證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷攀升，從業(yè)人員數(shù)量快速增多，從業(yè)人員管理難度進(jìn)一步加大，道德風(fēng)險(xiǎn)隱患有所增加。

    據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，本次專項(xiàng)工作按照“加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度、壓實(shí)公司主體責(zé)任、強(qiáng)化行業(yè)自律管理”的思路，重點(diǎn)從以下三個(gè)方面開展工作：

    一是加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，優(yōu)化監(jiān)管手段。制定并優(yōu)化相關(guān)制度規(guī)則，強(qiáng)化對(duì)管理類核心人員和關(guān)鍵崗位核心人員職業(yè)道德約束，加強(qiáng)對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域的監(jiān)控檢查，嚴(yán)格穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，罰必雙罰，提高違法違規(guī)成本，對(duì)從業(yè)人員發(fā)生重大道德風(fēng)險(xiǎn)的公司，在分類評(píng)價(jià)中予以考量。

    二是壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，加強(qiáng)人員管理。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)完善公司治理體系，健全公司內(nèi)部控制和稽核制度，自覺夯實(shí)文化建設(shè)基礎(chǔ)，搭建覆蓋全員的內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，優(yōu)化激勵(lì)考核機(jī)制，建立長周期考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制。

    三是強(qiáng)化行業(yè)自律，形成外部約束。指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步完善自律規(guī)則制度，加強(qiáng)職業(yè)道德培訓(xùn)教育，建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，健全執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，督促從業(yè)人員牢固樹立合規(guī)意識(shí)和道德意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范自身行為，切實(shí)維護(hù)行業(yè)利益和形象，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

（編輯 孫倩）