證券市場(chǎng)操縱最重量刑落地 記者赴金華復(fù)盤偵破批捕始末 主犯吳承澤自述：“抓我等于打掉全國(guó)‘黑嘴’產(chǎn)業(yè)鏈的頂端”

    本報(bào)記者 吳曉璐 徐一鳴

    “抓我就對(duì)了！抓了我等于打掉了全國(guó)‘黑嘴’產(chǎn)業(yè)鏈的頂端。”吳承澤被捕后，曾對(duì)公安機(jī)關(guān)辦案人員如是說(shuō)。

    在被捕之前，逃亡境外8個(gè)月的吳承澤萬(wàn)萬(wàn)沒(méi)想到，其剛偷偷潛回國(guó)一周，就落網(wǎng)了。2019年3月20日上午10點(diǎn)左右，在成都一家酒店，吳承澤被公安機(jī)關(guān)抓捕，而在同一時(shí)間，在南京、成都、西安等八地，公安機(jī)關(guān)聯(lián)合證監(jiān)會(huì)稽查部門閃電突擊了5處疑似操盤窩點(diǎn)和3處“黑嘴”窩點(diǎn)，一舉打掉了全國(guó)“黑嘴”產(chǎn)業(yè)鏈的頂端。

    近兩年半之后，2021年8月12日，這起A股首例利用盤后票實(shí)施搶帽子操縱的案件，在浙江省金華市中級(jí)人民法院一審判決，吳承澤團(tuán)伙搶帽子交易操縱股票465次，獲利2.7億元，資金型操縱（聯(lián)合、連續(xù)交易操縱）7只股票，獲利2.6億元，合計(jì)獲利5.3億元。主犯吳承澤因操縱市場(chǎng)被判處有期徒刑8年，數(shù)罪并罰判處有期徒刑19年，并處罰金7903萬(wàn)元。此外，還有7人被判處三年以上有期徒刑實(shí)刑。

    隨著案件的宣判，吳承澤團(tuán)伙跨境實(shí)施搶帽子交易操縱市場(chǎng)的關(guān)鍵細(xì)節(jié)，隨之浮出水面。近日，《證券日?qǐng)?bào)》記者奔赴浙江省金華市，采訪該案的辦案警官和公訴人員。

    把“搶帽子交易操縱”證券犯罪

    做到極致

    盤后票，即股市收盤后才發(fā)布、推薦給股民的股票。推薦的同時(shí)，薦股者還常常提示股民，“切勿追高！”就是這個(gè)看似“客觀”的推薦，背后隱藏的是一條覆蓋了信息發(fā)布、推廣、交易和配資的黑色產(chǎn)業(yè)鏈。

    搶帽子交易操縱是指行為人基于自身特別身份，通過(guò)給出預(yù)測(cè)、進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出投資建議等方式，以圖影響他人證券投資行為，從而間接影響證券價(jià)格，從中謀利的行為。本案中，吳承澤提前買入，并通過(guò)盤后票推廣，吸引散戶買入，推高股價(jià)，反向賣出獲利。

    “吳承澤自己承認(rèn)，他推薦的股票已經(jīng)100%符合預(yù)期，而且是全市場(chǎng)唯一的、在國(guó)內(nèi)具有壟斷地位的。每天躺著就能賺個(gè)幾十萬(wàn)元。”金華市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)蔣益群對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，搶帽子的時(shí)候，吳承澤對(duì)每只股票投入的資金并不大，但是基本都能賺3%-4%，股市幾乎成了他們的“提款機(jī)”。

    “吳承澤團(tuán)伙推薦盤后票、搶帽子的規(guī)模、次數(shù)、頻率，可以說(shuō)是前無(wú)古人。”浙江省金華市人民檢察院第一檢察部檢察官、該案公訴人王波在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，毫無(wú)爭(zhēng)議，在“搶帽子交易操縱”這一證券犯罪的細(xì)分領(lǐng)域，吳承澤做到了極致。

    判決書(shū)顯示，吳承澤搶帽子操縱布局始于2016年。2016年7月份，與上海某投資咨詢公司負(fù)責(zé)人協(xié)商并達(dá)成協(xié)議后，借用該公司投資咨詢的牌照，吳承澤成立上海證券之星陜西分公司、四川分公司（簡(jiǎn)稱“陜西證券之星”“四川證券之星”），彼時(shí)，該投資咨詢公司并不知道吳承澤成立這2家公司是為了推廣盤后票。

    2016年10月份以來(lái)，吳承澤指使手下搭建了7個(gè)境外網(wǎng)站，用于發(fā)布盤后票（簡(jiǎn)稱“盤后票網(wǎng)站”）。此后，吳承澤與馬允飛合作組建操盤團(tuán)隊(duì)，并在西安、成都等地搭建操盤窩點(diǎn)。至此，交易端、發(fā)布端（盤后票網(wǎng)站）和推票端（2家證券之星）團(tuán)隊(duì)建立，而且三個(gè)環(huán)節(jié)的人相互獨(dú)立，互不認(rèn)識(shí)。

    在具體操作上，吳承澤、馬允飛選好股票，由操盤人員買入，此后由身處菲律賓馬尼拉的發(fā)布人員，在每個(gè)交易日11：30和15：00收盤后分別發(fā)布2只股票，即“午盤票”“盤后票”，2家證券之星分公司則負(fù)責(zé)推廣，誘導(dǎo)股民買入，拉升股價(jià)，操盤人員則在開(kāi)盤后反向賣出獲利。

    “最開(kāi)始，知道盤后票網(wǎng)站的人并不多，吳承澤主要靠這兩個(gè)公司幫忙薦股，影響力形成之后，兩個(gè)證券之星就靠盤后票網(wǎng)站來(lái)找客戶了。”金華市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)辦案證券犯罪偵查大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)陳偉杰告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者。

    而且，運(yùn)行一段時(shí)間之后，吳承澤團(tuán)伙內(nèi)部又分化出小團(tuán)體。據(jù)陳偉杰介紹，最開(kāi)始，馬允飛是給吳成澤操盤的。2017年開(kāi)始，馬允飛瞞著吳承澤成立了4家私募公司，發(fā)布私募基金產(chǎn)品，并在南京等地建立操盤窩點(diǎn)，單獨(dú)進(jìn)行搶帽子交易。

    據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2016年10月份至2019年3月20日的595個(gè)交易日期間，盤后票網(wǎng)站發(fā)布股票推薦信息1149次，吳承澤、馬允飛等人通過(guò)其控制的278個(gè)賬戶對(duì)所發(fā)布的股票進(jìn)行搶帽子交易，共計(jì)操縱股票322只，搶帽子交易操縱股票465次，非法獲利2.7億元。

    “465次搶帽子交易分兩部分，一部分是吳承澤和馬允飛共同實(shí)施的，在2016年10月份至2018年6月份一年半的時(shí)間里，吳承澤伙同馬允飛等實(shí)施搶帽子交易操縱275次，違法所得1.97億元。另外一部分是馬允飛自己實(shí)施的。2017年年初，馬允飛背著吳承澤成立了操盤團(tuán)隊(duì)以及私募基金。2017年2月份至2019年3月份，馬允飛團(tuán)伙實(shí)施搶帽子交易190次，違法所得7396.79萬(wàn)元。”王波介紹。

    從用資金優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)

    到用搶帽子“外掛躺贏”

    談及如何發(fā)現(xiàn)吳承澤案線索時(shí)，陳偉杰告訴記者，“吳承澤案件線索來(lái)自羅山東操縱市場(chǎng)案。我們?cè)谵k理羅山東案件時(shí)發(fā)現(xiàn)，羅山東買完股票之后需要出貨。但是由于買入的股票數(shù)量太多，自己出不了貨，就經(jīng)常找‘黑嘴’合作。出貨其中一只股票的時(shí)候就找到了吳承澤。順著該條線索，我們發(fā)現(xiàn)了‘1·29’專案（即吳承澤跨境操縱市場(chǎng)案）。”

    “盤后票網(wǎng)站有了影響力之后，吳承澤成立了股九幫項(xiàng)目，專門收取傭金幫別人出貨。吳承澤前一天在盤后票網(wǎng)站上掛出要出貨的股票，第二天莊家就可以出貨?？梢赃x擇由吳承澤團(tuán)隊(duì)來(lái)操作賬戶，也可以莊家自己操作賬戶。”陳偉杰進(jìn)一步解釋道。

    其實(shí)，在金華市公安局發(fā)現(xiàn)吳承澤案件線索前，證監(jiān)會(huì)稽查部門已經(jīng)注意到吳承澤團(tuán)伙。

    據(jù)記者了解，2018年5月份，證監(jiān)會(huì)開(kāi)展清理整治股市“黑嘴”專項(xiàng)行動(dòng)?；槿藛T發(fā)現(xiàn)，“盤后票”薦股信息通過(guò)微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播等渠道在股市非交易時(shí)間大量傳播，所薦股票在下午開(kāi)盤、次日開(kāi)盤明顯上漲甚至漲停，但價(jià)格隨即回落，投資者當(dāng)日買入難以獲利甚至虧損。

    與此同時(shí)，滬深交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)多個(gè)賬戶組交易行為高度相似，相近時(shí)點(diǎn)交易同一只被推薦的股票，這些股票在推薦后被大量賣出，獲利明顯，存在操縱市場(chǎng)嫌疑。交易所及時(shí)將有關(guān)線索報(bào)送至證監(jiān)會(huì)稽查部門。證監(jiān)會(huì)稽查部門將“黑嘴”專項(xiàng)行動(dòng)系列案件集中承辦，統(tǒng)籌系列案件調(diào)查行動(dòng)。針對(duì)網(wǎng)絡(luò)“搶帽子”案件特點(diǎn)，對(duì)“信息端”“交易端”進(jìn)行多路調(diào)查分析，調(diào)查組最終鎖定吳承澤團(tuán)伙。

    “鑒于‘黑嘴’系列案件案情復(fù)雜，涉及跨境犯罪，證監(jiān)會(huì)稽查部門與公安機(jī)關(guān)決定成立聯(lián)合調(diào)查組。”知情人士透露。

    在成立初期，吳承澤團(tuán)伙主要是想利用資金優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)。

    “一開(kāi)始的時(shí)候，吳承澤和馬允飛并不是把搶帽子交易作為唯一的操縱手段，他們覺(jué)得在股市利用其他賺錢方式更有成就感，搶帽子交易操縱僅僅是無(wú)法出貨時(shí)助推出貨的一種方式，但就像玩游戲用外掛能躺贏一樣，有了外掛后，就沒(méi)有人愿意勞心費(fèi)力去公平競(jìng)賽。漸漸的，吳承澤和馬允飛習(xí)慣了使用搶帽子這一‘外掛’，實(shí)現(xiàn)躺著賺錢。”王波表示，根據(jù)涉案賬戶的交易數(shù)據(jù)顯示，全部的聯(lián)合、連續(xù)交易操縱（資金型操縱）只存續(xù)于2017年前半年，之后就是純粹的搶帽子操縱。

    判決書(shū)顯示，2017年1月份至6月份期間，吳承澤、馬允飛等人經(jīng)事先合謀，控制使用多個(gè)賬戶，以李俊等人提供的資金及配資，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，指揮操盤手，采用連續(xù)買賣、對(duì)倒交易等方式交易7只股票，影響股票價(jià)量，獲利2.64億元。

    “實(shí)施資金型操縱的時(shí)候，吳承澤從李俊等人處配資7億元。”王波介紹，后來(lái)，由于搶帽子不需要這么多錢，而且資金成本也很高，2017年7月份以后，吳承澤主要用郭豪鑫的資金，先后使用過(guò)1.7億元。

    此外，除了配資資金，吳承澤還利用其早年成立的私募——成都紅亨投資管理有限公司，發(fā)布私募基金產(chǎn)品，實(shí)施搶帽子交易。

    吳承澤曾因操縱市場(chǎng)被罰

    規(guī)避監(jiān)管意識(shí)非常強(qiáng)

    吳承澤團(tuán)伙搶帽子操縱長(zhǎng)達(dá)2年多，之所以能持續(xù)這么久，跟吳承澤本人十分小心謹(jǐn)慎，采取諸多規(guī)避監(jiān)管舉措有關(guān)。

    “吳承澤剛受過(guò)處罰，是有前科的人，所以很擅長(zhǎng)規(guī)避監(jiān)管。首先，盤后票網(wǎng)站建在境外；其次，盤后票發(fā)布人員也在境外，等于是境外人員管理境外網(wǎng)站，來(lái)操縱中國(guó)股票；另外，盤后票發(fā)布之后，2分鐘左右就刪除了，不留下任何證據(jù)。”蔣益群告訴記者。

    據(jù)知情人士介紹，吳承澤于2009年因涉嫌“搶帽子”信息操縱被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，后潛逃境外，2016年投案后，2017年被南京市中級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱“南京中院”）判處罰金。

    判決書(shū)顯示，2017年9月26日，吳承澤因犯操縱證券市場(chǎng)罪，被南京中院判處罰金2760萬(wàn)元。

    “對(duì)于吳承澤來(lái)說(shuō)，在規(guī)避監(jiān)管和更大利益里面，他會(huì)首選規(guī)避監(jiān)管。”王波表示，首先，吳承澤團(tuán)伙共發(fā)了1149次盤后票，但只搶了465次，意味著吳承澤可以接受800次的勞而無(wú)功，為他人作“嫁衣裳”，這樣做的目的有兩個(gè)：一是不想形成特定規(guī)律和趨勢(shì)，引起監(jiān)管注意，二是為了保障自己盤后票網(wǎng)站的信譽(yù)。因?yàn)閾屆弊右馕吨鲐洠鲐浺馕吨蓛r(jià)有下跌的動(dòng)力，吳承澤不想每次發(fā)布的盤后票都是下跌的，不然會(huì)砸掉自己的牌子。

    其次，數(shù)據(jù)顯示，大量的盤后票在吳承澤團(tuán)伙出貨以后還漲了，也就是說(shuō)買盤力量可以承受更高的賣盤，但為了安全，吳承澤不會(huì)太貪心，一次性交易太多。通過(guò)計(jì)算，吳承澤搶帽子交易的盤后票，平均獲利大概是5%左右，也就是說(shuō)，吳承澤是賺幾個(gè)點(diǎn)就走。

    再次，吳承澤團(tuán)伙中，交易端、發(fā)布端和推廣端人員相互獨(dú)立，各不認(rèn)識(shí)。而且吳承澤對(duì)員工自稱老馬，用了化名。

    最后，大部分情況下，吳承澤不會(huì)出面，而是讓其信任的楊宏宇等人出面，他本人極少跟人線下交易，幫羅山東出貨，是為數(shù)不多的一次。

    盤后票近100%上漲動(dòng)能

    來(lái)自薦股黑色產(chǎn)業(yè)鏈

    “為什么吳承澤盤后票網(wǎng)站發(fā)布的股票，開(kāi)盤后幾乎100%都是上漲的？”在前期研判過(guò)程中，蔣益群十分困惑。

    “可能是吳承澤利用資金優(yōu)勢(shì)拉升了這些盤后票！”蔣益群初步判斷。但是，隨著調(diào)查和研判深入，專案組才發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過(guò)多年運(yùn)作，吳承澤搭建的盤后票網(wǎng)站已經(jīng)在全國(guó)頗具影響力。

    “因?yàn)楸P后票網(wǎng)站要取得信譽(yù)，吳承澤選股也比較謹(jǐn)慎。早年間，吳承澤就做過(guò)投顧，在電視上薦股，具備基礎(chǔ)分析能力，他選的盤后票基本都是小盤股以及成交量極低的股票，這些股票前期跌幅較大，只要買方資金多一點(diǎn)，開(kāi)盤后就能有5%的漲幅。”王波表示，而且，即使?jié)q了5%之后，股價(jià)也沒(méi)有到達(dá)前期套牢盤的成本價(jià)，不會(huì)有大量的賣盤，加上公司本身沒(méi)有大的利空，所以上漲的概率也很大。

    “盤后票網(wǎng)站最開(kāi)始運(yùn)作的時(shí)候，主要是由陜西和四川證券之星‘拱火’，宣傳推薦這些股票，使得吳承澤推薦的盤后票上漲的確定性較高，有了確定性之后，便逐漸吸引大量投顧和‘黑嘴’進(jìn)來(lái)。到后期，基本上不用宣傳，吳承澤發(fā)布的盤后票近100%能上漲。因?yàn)闊o(wú)數(shù)投顧和‘黑嘴’會(huì)把這些股票推薦給會(huì)員或潛在會(huì)員，吸引大量散戶資金買入。”王波如是說(shuō)。

    在吳承澤的數(shù)個(gè)罪名中，還包含侵犯公民個(gè)人信息罪。判決書(shū)顯示，2016年年底，吳承澤從他人處獲取一個(gè)存儲(chǔ)有手機(jī)號(hào)碼、短信等公民個(gè)人信息數(shù)據(jù)庫(kù)的移動(dòng)硬盤，包含手機(jī)號(hào)碼等信息397.86萬(wàn)條，其中能夠與其他信息相結(jié)合識(shí)別特定自然人身份手機(jī)號(hào)碼的公民個(gè)人信息61.45萬(wàn)條。吳承澤將這些信息提供給四川證券之星、陜西證券之星的負(fù)責(zé)人，用于推廣盤后票、發(fā)展會(huì)員。

    “每天，盤后票發(fā)布后，全國(guó)幾萬(wàn)個(gè)投顧、‘黑嘴’打電話、發(fā)短信或微信推票，一天打幾百個(gè)，總會(huì)有人試著買入。這些成交量極度萎縮的股票，只要買方力量稍微多一點(diǎn)兒，股價(jià)就會(huì)上漲。”蔣益群表示，吳承澤搭建了一個(gè)搶帽子操縱的生態(tài)，其與眾多投顧、“黑嘴”之間形成了黑色產(chǎn)業(yè)鏈。吳承澤需要“黑嘴”二次推廣，吸引更多股民買入推高股價(jià)，以便出貨。“黑嘴”需要100%上漲的確定性來(lái)拉會(huì)員，騙取咨詢費(fèi)。

    股民變“會(huì)員”就虧錢？

    “更好產(chǎn)品”其實(shí)是更大的坑

    雖然盤后票100%上漲，但是大量股民發(fā)現(xiàn)，當(dāng)他們交了投顧費(fèi)成為會(huì)員之后，這些投顧、“黑嘴”推薦的股票卻大多都是跌的。

    以股民駱某某為例，判決書(shū)顯示，2017年1月份，有一個(gè)自稱是四川證券之星的工作人員聯(lián)系了他，在每天下午3點(diǎn)收盤后發(fā)給其一只股票，說(shuō)第二天必漲。關(guān)注之后，駱某某發(fā)現(xiàn)那些股票確實(shí)都會(huì)漲，就買了公司的會(huì)員。公司給其分配了一個(gè)員工，但買了推薦的股票后跌的多。之后他又買了公司所謂“更好產(chǎn)品”，但“更好產(chǎn)品”推薦的股票大部分還是跌的。

    “一般散戶看到推薦的股票都是100%上漲后，就會(huì)買入19800元的季度會(huì)員。成為會(huì)員之后，這些業(yè)務(wù)員推薦的就是他們自己團(tuán)隊(duì)分析出來(lái)的股票了。如果股民來(lái)問(wèn)為什么買的股票不準(zhǔn)了，業(yè)務(wù)員就會(huì)告訴散戶，是因?yàn)槠鋾?huì)員級(jí)別太低，看不到更機(jī)密的信息，進(jìn)而向股民推薦39800元的半年會(huì)員，或者69000元的年度會(huì)員。”蔣益群表示，實(shí)際上，即使買了年度會(huì)員，這些股民依舊是虧的。因?yàn)椋瑓浅袧刹豢赡馨驯P后票提前透露出來(lái)，只有在拉會(huì)員的時(shí)候，用于誘惑股民。

    “市場(chǎng)上是沒(méi)有真正的股神，如果他真的是，也用不著來(lái)給你薦股，投顧行業(yè)‘黑嘴’很多，老百姓千萬(wàn)不要去相信，天上不會(huì)掉餡餅的，也沒(méi)有免費(fèi)的午餐。”蔣益群感嘆道，在調(diào)查中，有些微博大V天天薦股，但是他個(gè)人的證券賬戶卻是虧損的。反過(guò)來(lái)看，如果他真的是股神，自己交易就可以賺錢，即使每天幾個(gè)點(diǎn)，收益也非?？捎^，根本不需要這么辛苦的打電話，推薦股票，來(lái)賺取會(huì)員費(fèi)。

    行刑銜接機(jī)制顯威

    “最重量刑”彰顯“從嚴(yán)懲處”信號(hào)

    但是，無(wú)論怎么謹(jǐn)慎，只要是違法犯罪，就一定會(huì)留下蛛絲馬跡。經(jīng)過(guò)前期研判，專案組窮盡手段資源，查清了吳承澤團(tuán)伙的組織架構(gòu)、操作模式及操盤窩點(diǎn)等情況。

    萬(wàn)事俱備，只欠東風(fēng)！

    2019年3月份，吳承澤回國(guó)。“自吳承澤從深圳入境后，其行蹤一直都在公安部門的掌握中。”陳偉杰表示，而經(jīng)過(guò)前期的研判，專案組早已經(jīng)鎖定了吳承澤團(tuán)伙的操盤窩點(diǎn)和主要的“黑嘴”窩點(diǎn)。

    2019年3月20日，吳承澤回國(guó)一星期后，公安部門開(kāi)始收網(wǎng)行動(dòng)。“當(dāng)天上午10點(diǎn)左右，金華市公安局組織192名警力，會(huì)同證監(jiān)會(huì)稽查人員69人，分赴成都、西安、南京、重慶、深圳、河南上蔡、廣東汕頭、江蘇宿遷等八地，對(duì)5處疑似操盤窩點(diǎn)、3處黑嘴窩點(diǎn)及18名預(yù)抓捕對(duì)象開(kāi)展聯(lián)合收網(wǎng)行動(dòng)。當(dāng)天上午，18名預(yù)抓捕對(duì)象到案17名。”陳偉杰回憶道。

    “由于抓捕前研判比較到位，也沒(méi)有驚動(dòng)他們，在抓捕現(xiàn)場(chǎng)，我們獲取了大量電子證據(jù)。”陳偉杰表示。

    偵破幾起證券違法犯罪案件后，蔣益群對(duì)行刑銜接機(jī)制深有感觸。“證監(jiān)會(huì)加入后，專案組‍‍對(duì)案件的‍‍精準(zhǔn)研判、精準(zhǔn)打擊‍‍以及證據(jù)獲取能力，都有了很大的提高。打擊犯罪能力顯著提升的同時(shí)，也切實(shí)提高了證券市場(chǎng)違法犯罪成本。”

    “證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)大數(shù)據(jù)研判，判斷出來(lái)密密麻麻賬戶之間的關(guān)聯(lián)性。在行刑銜接機(jī)制下，發(fā)現(xiàn)案件線索后，證監(jiān)會(huì)和公安部門一起上，研判效率有了極大提升，少則1個(gè)月，多則3個(gè)月，基本就能完成研判。”陳偉杰如是說(shuō)。

    目前，該案一審判決已經(jīng)做出，操縱市場(chǎng)主犯、場(chǎng)外配資人員、推票的兩個(gè)證券之星負(fù)責(zé)人、“黑嘴”、協(xié)助吳承澤洗錢人員等15人，均被判處有期徒刑。

    其中，吳承澤犯操縱證券市場(chǎng)罪，一審判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣6000萬(wàn)元；犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金人民幣1800萬(wàn)元；犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣100萬(wàn)元；犯盜竊罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣3萬(wàn)元；決定執(zhí)行有期徒刑十九年，并處罰金人民幣7903萬(wàn)元。

    馬允飛犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣5000萬(wàn)元。推票、協(xié)助洗錢的楊宏禹、夏永剛等6人被判有期徒刑實(shí)刑，提供配資和搭建境外網(wǎng)站的李俊、郭豪鑫等7人被判有期徒刑緩刑。

    “吳承澤案件的判決體現(xiàn)了從嚴(yán)懲處證券犯罪的意圖。”王波表示，一是就操縱證券市場(chǎng)犯罪單一罪名而言，僅吳承澤犯操縱市場(chǎng)被判處8年有期徒刑，量刑超過(guò)了徐翔案和羅山東案，是目前操縱證券市場(chǎng)罪中最重的量刑；二是數(shù)罪并罰的宣告刑也創(chuàng)了歷史最高。操縱證券市場(chǎng)犯罪的實(shí)行犯要實(shí)現(xiàn)盈利，有很大概率要同時(shí)實(shí)施其他犯罪行為，如本案中吳承澤為了推票就要有針對(duì)性去購(gòu)買、使用公民個(gè)人信息，就構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪，幫別人出貨就構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，甚至還牽連出十多年前的盜竊舊案，把所有的賬都算清楚后，就會(huì)發(fā)現(xiàn)操縱行為的犯罪成本并不是局限操縱證券市場(chǎng)一個(gè)罪名而已。

    “另一方面，對(duì)操縱市場(chǎng)‘幫助犯’而言，前端提供配資服務(wù)的構(gòu)成操縱市場(chǎng)共犯，后端提供洗錢服務(wù)的構(gòu)成洗錢罪，這些都是操縱市場(chǎng)并將非法獲利落袋為安必不可少的環(huán)節(jié)，嚴(yán)懲吳承澤‘朋友圈’事實(shí)上也是為了在提高操縱犯罪成本，如果經(jīng)濟(jì)犯罪無(wú)利可圖，自然也不會(huì)有人去實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪。”王波如是說(shuō)。

    “吳承澤團(tuán)伙系列操縱案件的查辦，通過(guò)個(gè)案查處嚴(yán)厲打擊了一批從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的‘黑嘴’，有力震懾了相關(guān)違法犯罪主體，一舉取締了‘盤后票’這一證券市場(chǎng)毒瘤。”業(yè)內(nèi)人士表示，同時(shí)，本案探索形成較為成熟的行刑協(xié)作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的辦案機(jī)制，有利于集中力量進(jìn)一步高效打擊證券市場(chǎng)重大違法違規(guī)行為，提高資本市場(chǎng)違法成本，維護(hù)市場(chǎng)秩序，凈化市場(chǎng)生態(tài)。

    “證券市場(chǎng)參與人員應(yīng)當(dāng)對(duì)法律懷有敬畏之心。”采訪最后，王波表示，操縱證券市場(chǎng)犯罪有四大危害，一害國(guó)家，破壞了證券市場(chǎng)資源配置作用的發(fā)揮，危害了金融安全；二害企業(yè)，操縱股票導(dǎo)致上市公司股價(jià)暴漲暴跌，對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展帶來(lái)不利影響；三害股民，盤后票的騙局無(wú)異于直接從股民口袋里掏錢，股價(jià)下跌的滾雪球效應(yīng)只會(huì)讓股民虧的更多；四害自己，身陷囹圄面臨漫長(zhǎng)的刑期。