重磅！最高檢駐證監(jiān)會檢察室揭牌，中國特色證券執(zhí)法司法體制機制進一步完善

    本報記者 吳曉璐

    9月18日，最高人民檢察院駐中國證券監(jiān)督管理委員會檢察室（以下簡稱駐會檢察室）揭牌成立。最高人民檢察院檢察長張軍、中國證監(jiān)會主席易會滿共同為駐會檢察室揭牌。

    充分發(fā)揮檢察職能作用

    夯實資本市場法治基石

    張軍指出，社會主義市場經濟是法治經濟。設立駐會檢察室，是最高檢與中國證監(jiān)會合力落實中央辦公廳、國務院辦公廳《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》“探索在中國證監(jiān)會建立派駐檢察的工作機制”要求，完善證券案件檢察體制機制，促進資本市場法治化建設的開拓之舉，也是落實《中共中央關于加強新時代檢察機關法律監(jiān)督工作的意見》，充分發(fā)揮檢察職能作用，對各類市場主體予以同等司法保護的務實舉措，有利于促推依法從嚴監(jiān)管，促進夯實資本市場法治基石。駐會檢察室有與監(jiān)管、金融專業(yè)人員溝通的便利，有利于充分發(fā)揮“駐”的優(yōu)勢，緊密結合監(jiān)督辦案，協(xié)助把脈分析公司治理、行業(yè)管理等方面的傾向性問題和管理漏洞，通過制發(fā)檢察建議、及時發(fā)布典型案例等溯源治理舉措，促進“辦理一案、治理一片”，把標本兼治的工作做深做實做細。目前，最高檢正在深入推進涉案企業(yè)合規(guī)改革試點，在落實“少捕慎訴慎押”刑事政策的同時，督促涉案企業(yè)做出合規(guī)承諾并積極整改，促進涉案企業(yè)合規(guī)守法經營。涉案企業(yè)合規(guī)改革試點同樣適用于資本市場。

    “我們將在派駐工作中積極與執(zhí)法司法、行業(yè)監(jiān)管各方攜手推動涉案上市公司等企業(yè)合規(guī)經營、監(jiān)管，做到真嚴管、真厚愛。”張軍特別強調，要進一步加強駐會檢察室自身建設，提升政治、業(yè)務和職業(yè)道德素質，以自身高質量履職服務資本市場高質量發(fā)展。

    全面提升

    資本市場執(zhí)法司法水平

    易會滿表示，派駐檢察工作機制的成功落地，充分體現(xiàn)了最高人民檢察院堅決高效落實中央決策部署的政治站位，以及對資本市場執(zhí)法司法工作的高度重視和大力支持。設立駐會檢察室，有利于推動全面提升資本市場執(zhí)法司法水平，有利于實現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法高效銜接、增強打擊證券違法犯罪的合力，有利于加強證券執(zhí)法司法隊伍專業(yè)化建設，意義重大，影響深遠。

    “當前，資本市場正邁入高質量發(fā)展的新階段，證監(jiān)會將深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和習近平法治思想，加強與最高人民檢察院的工作協(xié)同，健全市場法治和基礎制度建設，完善資本市場執(zhí)法司法體系，不斷推進資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化，共同維護好‘三公’市場秩序，保護投資者合法權益。”易會滿說。

    為打擊證券違法活動

    提供堅實的法治支持保障

    業(yè)內人士表示，設立駐證監(jiān)會檢察室，是在證券領域進一步發(fā)揮檢察機關法律監(jiān)督功能的一項重要舉措，有力地構筑和完善了有中國特色的證券執(zhí)法司法體制機制，為當前和今后一個時期依法從嚴打擊證券違法活動提供了堅實的法治支持保障，意義重大，影響深遠。

    一是有利于深化證券執(zhí)法司法部門間的溝通協(xié)作。證券期貨犯罪案件查辦的專業(yè)性很強。設立駐證監(jiān)會檢察室，有利于完善最高檢與證監(jiān)會、公安部的執(zhí)法司法信息共享、案情通報、案件移送機制，加強重大案件的研判會商，加大案件指導力度，實現(xiàn)行政處罰與刑事處罰有效對接，降低溝通協(xié)調成本，促進形成打擊證券違法犯罪的合力，切實提升執(zhí)法司法工作效能。

    二是有利于全面推動提升資本市場的執(zhí)法司法水平。設立駐證監(jiān)會檢察室，有利于更好保障檢察機關全面掌握案件情況，有助于提升證券領域法律監(jiān)督工作質效，強化對行政執(zhí)法活動、刑事立案偵查活動和審判活動的監(jiān)督，有效幫助執(zhí)法司法部門解決問題、補齊短板、提升水平，共同促進嚴格執(zhí)法、公正司法，為加快建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。

    三是有利于推進證券執(zhí)法司法隊伍專業(yè)化建設。證券期貨違法案件專業(yè)性強、法律關系復雜、辦理難度大，且涉及面廣、利益牽扯大、風險傳導快，對執(zhí)法、司法人員的專業(yè)要求高，客觀上需要專門化的制度機制安排。駐證監(jiān)會檢察室的設立，是著眼長遠、打造專門化證券司法體制機制的重要一環(huán)，必將為證券執(zhí)法司法隊伍專業(yè)化建設發(fā)揮示范、引領、帶動作用，促進提升執(zhí)法司法隊伍的證券專業(yè)力、專業(yè)素養(yǎng)，為服務保障經濟社會高質量發(fā)展、依法參與金融風險防范化解提供專業(yè)人才保障。

    補足證券領域刑事司法工作

    的關鍵一環(huán)

    探索在中國證監(jiān)會建立派駐檢察的工作機制，是中辦、國辦聯(lián)合印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》所明確的一項重要任務。

    7月6日，中辦、國辦印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》提出，完善證券案件檢察體制機制。根據(jù)案件數(shù)量、人員配備等情況，研究在檢察機關內部組建金融犯罪辦案團隊。探索在中國證監(jiān)會建立派駐檢察的工作機制，通過參與案件線索會商研判、開展犯罪，預防等，加強最高人民檢察院與中國證監(jiān)會、公安部的協(xié)同配合。加強證券領域檢察隊伍專業(yè)化建設。涉嫌重大犯罪案件移送公安機關時，同步抄送檢察機關。

    黨中央、國務院一直高度重視資本市場執(zhí)法司法體制機制建設，從依法高效從嚴打擊證券違法活動的目標出發(fā)，不斷加強打擊資本市場違法犯罪的專門力量配置，著力強化中央有關部門之間、中央與地方之間的協(xié)調銜接。

    早在2002年，公安部即設立證券犯罪偵查局，派駐證監(jiān)會辦公，主要負責偵辦全國證券犯罪案件，并協(xié)調各地公安機關經偵部門參與證券犯罪案件的偵辦。公安部證券犯罪偵查局的設立，強化了行政與刑事執(zhí)法共同打擊證券期貨違法犯罪的合力，在實踐中取得良好成效。

    2007年，為有效防范和整治非法證券活動，維護證券市場正常秩序，經國務院同意，由證監(jiān)會牽頭，公安部、人民銀行、原工商總局、原銀監(jiān)會并邀請最高人民法院、最高人民檢察院參加，成立了整治非法證券活動協(xié)調小組，在打擊證券期貨違法犯罪、支持資本市場監(jiān)管等方面發(fā)揮了重要作用。

    2011年，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機制，形成工作合力，不斷提升打擊證券期貨違法犯罪行為的效果。

    2016年以來，公安部將5個地方公安機關、最高人民檢察院將7個地方檢察院設立為證券期貨犯罪辦案基地，最高人民法院在全國8個中級人民法院成立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，進一步整合優(yōu)勢警務、檢務和審判資源，形成“上下聯(lián)動、區(qū)域協(xié)同”的打擊證券犯罪格局。

    此外，全國人大常委會先后批準設立上海金融法院和北京金融法院，專門管轄金融民商事案件和涉金融行政案件，兩家金融法院成立以來，充分發(fā)揮金融審判職能，公正高效審理各類金融案件，在構建資本市場司法保護機制、服務保障金融擴大開放、防范金融風險、維護金融穩(wěn)定等方面發(fā)揮了積極作用。

    業(yè)內人士表示，此次駐證監(jiān)會檢察室的設立，補足了證券領域刑事司法工作的關鍵一環(huán)，是近年來證券司法專門化建設的又一突破性進展，構建起更加專業(yè)的證券犯罪檢察機制和辦案力量，進一步完善了具有中國特色的證券執(zhí)法司法體制機制。

    下一步重點任務：

    推進證券執(zhí)法司法體制各環(huán)節(jié)高效運行

    業(yè)內人士表示，加強制度建設是治本，緊抓制度執(zhí)行是關鍵。駐證監(jiān)會檢察室設立后，資本市場執(zhí)法司法的專門體制機制已經基本建立了起來，下一階段的關鍵任務，就是要把制度機制執(zhí)行到位，克服相關工作面臨的薄弱環(huán)節(jié)，不斷優(yōu)化行政監(jiān)管機關與司法機關之間的協(xié)作機制，加強專業(yè)力量配置，提高專業(yè)能力和水平，確保制度機制高效運行。

    證監(jiān)會表示，下一步將與最高人民檢察院以及最高人民法院、公安部等保持密切協(xié)同，積極推進依法從嚴打擊證券違法活動各項工作，加快健全證券執(zhí)法司法體制機制，加大對重大違法案件的查處懲治力度，推動形成崇法守信的良好市場生態(tài)，為建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。

    “建立協(xié)調機制，關鍵在于信息溝通。發(fā)揮公安機關派駐證監(jiān)會的體制優(yōu)勢和在證監(jiān)會派駐檢察機關非常重要，一方面是解決證券范圍案件專業(yè)化的問題，另外一方面則是加強信息溝通。”中國人民大學刑事法律科學研究中心主任、中國犯罪學學會副會長時延安此前在接受《證券日報》記者采訪時表示，在打擊證券違法活動的實踐操作中，存在行政執(zhí)法標準和刑事司法標準并不統(tǒng)一的現(xiàn)象，有些案件由于公安機關并不掌握詳細信息，導致其認為只適用行政法，不觸及刑法。因此，‍‍在各個部門之間建立清晰的聯(lián)動機制以及比較完善的信息交流機制，才能充分解決問題。‍

（編輯 喬川川）