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7倍年化收益戰(zhàn)績(jī) 假的!兩機(jī)構(gòu)“花式”忽悠投資者 證券投資咨詢服務(wù)許可被撤銷

2022-03-26 06:20  來源:中國(guó)證券報(bào)

    證監(jiān)會(huì)25日表示,近日依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司,以下簡(jiǎn)稱“上海新蘭德”)和上海森洋投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海森洋”)的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。

    證監(jiān)會(huì)指出,兩家機(jī)構(gòu)的違法事實(shí)包括:提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;向投資人承諾收益等。上述兩家機(jī)構(gòu)的違法行為嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序,社會(huì)影響特別惡劣,相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪,依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

    證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào),下一步將立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益,嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為,維護(hù)市場(chǎng)公開公平公正的秩序,著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系,塑造良好市場(chǎng)生態(tài)。

    “股票已確定,參加你就能賺錢”

    證監(jiān)會(huì)對(duì)上海新蘭德違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,上海新蘭德存在未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料,提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息,向投資人承諾收益等違法事實(shí)。

    上海新蘭德未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料,未對(duì)營(yíng)銷過程中建立的用于對(duì)外宣傳的“上海新蘭德體驗(yàn)222群”“何仙姑粉絲福利群”“上海新蘭德權(quán)衛(wèi)交流群”“上海新蘭德投顧交流群”等多個(gè)微信群予以留痕;未完整保存簽約客戶沈某英等的營(yíng)銷留痕記錄;在向客戶沈某英等提供投資顧問服務(wù)過程中未保存相關(guān)微信語(yǔ)音等溝通內(nèi)容。

    上海新蘭德還提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。具體來看,上海新蘭德提供給客戶使用的手機(jī)應(yīng)用上宣傳投資顧問周某是“劍橋大學(xué)及牛津大學(xué)的公派碩士”“北京大學(xué)的金融碩士”“清華大學(xué)的特聘講師”“曾在國(guó)內(nèi)著名基金公司執(zhí)業(yè)”“2011年創(chuàng)造7倍年化收益”“年化收益從未低于50%”。上述宣傳與事實(shí)不符。曹某超、曹某英、王某弟、羅某等人于2015年11月至2019年8月負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)上海新蘭德安徽分公司期間,該公司通過向客戶夸大宣傳公司“首席老師”“核心團(tuán)隊(duì)”實(shí)力、誘騙客戶加入“核心QQ群”、虛構(gòu)與私募等機(jī)構(gòu)合作拉升股票的計(jì)劃等手段,騙取客戶信任,共向805名客戶收取了服務(wù)費(fèi)用。

    向投資人承諾收益方面,上海新蘭德部分員工在營(yíng)銷及服務(wù)過程中使用承諾收益的話術(shù),如“股票已確定,參加你就能賺錢”“1000塊跟我們老師操作1個(gè)月初步15%以上”“如果您跟上賺到了,100萬直接賺30萬,50萬直接賺15萬”“預(yù)期收益28%”等。

    此外,上海新蘭德還存在未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場(chǎng)所及有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更報(bào)告、辦理變更手續(xù),未取得從業(yè)資格人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)等違法事實(shí)。

    證監(jiān)會(huì)最終決定,撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司的證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可,并處以30萬元罰款。

    投資者遭受巨大損失

    證監(jiān)會(huì)對(duì)上海森洋違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理發(fā)現(xiàn),2017年3月至2018年5月,上海森洋招聘大量人員,虛構(gòu)事實(shí)進(jìn)行宣傳和展業(yè),吸引客戶繳費(fèi),共向3034名客戶收取了咨詢服務(wù)費(fèi),主要行為方式包括:提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;向投資人承諾收益。

    在提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息方面,上海森洋在其網(wǎng)站首頁(yè)、微信公眾號(hào)“服務(wù)中心”欄目自稱為“國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、投資效益最高的一家投資咨詢機(jī)構(gòu)”,該宣傳內(nèi)容缺乏事實(shí)根據(jù);上海森洋業(yè)務(wù)員通過微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)聊天工具,散布虛假的股票交易截圖、盈利信息、聊天記錄,或者業(yè)務(wù)員冒充會(huì)員身份與客戶聊天,進(jìn)行虛假宣傳,夸大公司實(shí)力;業(yè)務(wù)員對(duì)外宣稱客戶服務(wù)版本級(jí)別越高,推薦的分析師就越專業(yè),以此吸引客戶提高服務(wù)版本等級(jí),繳納更多會(huì)員費(fèi)。但實(shí)際上存在安排客服人員冒充分析師、隨機(jī)分配分析師而非按照服務(wù)收費(fèi)等級(jí)分配分析師等行為。

    在向投資人承諾收益方面,上海森洋業(yè)務(wù)員在營(yíng)銷過程中對(duì)投資人說類似于“預(yù)期收益不低于X%”“肯定能掙錢”等話語(yǔ)。

    在上海森洋的話術(shù)資料中大量存在承諾收益的內(nèi)容,如:?jiǎn)?ldquo;和你們公司合作就能賺錢嗎?”答“那肯定是沒問題……我們做到一個(gè)大賺小賠,到最后都是賺錢的就行了……”。

    又如,有投資者問:“如果我虧了怎么辦?”公司業(yè)務(wù)員回答:“那是不可能的事,現(xiàn)在是行情這么好,你做都能賺錢,那我們機(jī)構(gòu)做還能虧本嗎?我們幫助你賺錢的能力絕對(duì)具備。”投資者問:“那萬一還是虧了怎么辦?”公司業(yè)務(wù)員回答:“……只要能夠充分發(fā)揮我們公司專業(yè)的優(yōu)勢(shì),嚴(yán)格按照我們公司的操作體系去選股操作,就一定能夠避免這個(gè)萬一。”

    再如,公司業(yè)務(wù)員稱:“一個(gè)月下來獲利10-15%是絕對(duì)沒有問題的”“如果我們老師明天上午帶你操作布局,到下午至少4到5個(gè)點(diǎn)可以讓你看到,三天內(nèi)做個(gè)10%一點(diǎn)問題都沒有”“森洋的歷史,森洋的口碑,金老師的實(shí)力都可以保證我們一定可以幫你賺到錢。其實(shí)你沒有什么好擔(dān)心的”。

    證監(jiān)會(huì)指出,上海森洋的上述違法行為嚴(yán)重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場(chǎng)秩序,致使廣大投資者遭受巨大經(jīng)濟(jì)損失,社會(huì)影響特別惡劣,相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪,依法承擔(dān)刑事責(zé)任。證監(jiān)會(huì)最終決定:對(duì)上海森洋投資咨詢有限公司撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。

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