北京證監(jiān)局召開2022年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會

    本報(bào)記者 李喬宇

    4月1日，北京證監(jiān)局召開轄區(qū)上市公司2022年監(jiān)管工作會議，傳達(dá)貫徹證監(jiān)會2022年系統(tǒng)監(jiān)管工作會議精神，分析當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢，通報(bào)轄區(qū)上市公司存在的突出問題和風(fēng)險，部署上市公司監(jiān)管重點(diǎn)工作，并提出具體要求。轄區(qū)420余家上市公司的董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”共1300余人，通過“北京上市公司網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)”在線參會。

    北京證監(jiān)局局長賈文勤傳達(dá)了證監(jiān)會2022年系統(tǒng)工作會議精神。賈文勤介紹，2021年，轄區(qū)上市公司在資本市場的助力下，在科技創(chuàng)新、先進(jìn)制造、新興業(yè)態(tài)等方面大放光彩，發(fā)揮著首都實(shí)體經(jīng)濟(jì)“基本盤”的重要作用。同時，注冊制改革下的A股市場吸引力不斷增強(qiáng)，中國電信、中國移動等多家大型中概股回歸，百濟(jì)神州首家實(shí)現(xiàn)“美股+H股+A股”三地上市，精進(jìn)電動、青云科技等一批高科技、未盈利企業(yè)上市融資優(yōu)化資產(chǎn)質(zhì)量，享受到注冊制改革的制度紅利。

    2021年，北京證監(jiān)局踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針和“四個敬畏、一個合力”監(jiān)管理念，一方面，嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險，全年對轄區(qū)上市公司開展現(xiàn)場檢查46家次，對轄區(qū)上市公司及相關(guān)主體下發(fā)行政監(jiān)管措施99件，對重大違法問題啟動立案程序6家次；特別是對濫用會計(jì)估計(jì)規(guī)避退市行為果斷采取行政監(jiān)管措施，責(zé)令更正財(cái)務(wù)報(bào)告，首次要求1家審計(jì)機(jī)構(gòu)重新出具審計(jì)報(bào)告，向市場傳遞了依法從嚴(yán)監(jiān)管的鮮明態(tài)度。另一方面，強(qiáng)基礎(chǔ)、促發(fā)展，推動轄區(qū)滬深上市公司累計(jì)直接融資5552.66億元，同比增長44%，IPO募集資金居全國各轄區(qū)首位；多方協(xié)調(diào)、穩(wěn)妥推進(jìn)，形成北京市首個上市公司破產(chǎn)重整范例；開展了公司治理專項(xiàng)行動、非公黨建經(jīng)驗(yàn)交流會、提高上市公司質(zhì)量宣傳周等較有影響力的活動，凝聚高質(zhì)量發(fā)展合力。

    會議系統(tǒng)分析了轄區(qū)上市公司發(fā)展面臨的整體形勢，面對百年變局和世紀(jì)疫情，我國構(gòu)建新發(fā)展格局邁出新步伐，但經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展還不穩(wěn)固不均衡，一些困難和挑戰(zhàn)超出預(yù)期。鑒此，必須準(zhǔn)確認(rèn)識風(fēng)險與未知并存的外部環(huán)境、挑戰(zhàn)與機(jī)遇并行的內(nèi)部環(huán)境，以及穩(wěn)定與發(fā)展并重的資本市場，特別是資本市場“三穩(wěn)三進(jìn)”的深刻內(nèi)涵。會議提出了“四個倡議”：守底線，把握監(jiān)管新形勢；筑根基，錨定高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)；穩(wěn)發(fā)展，挑戰(zhàn)中把握機(jī)遇；樹形象，維護(hù)投融資關(guān)系。同時，積極融入國家重大發(fā)展戰(zhàn)略，提升科技水平助推解決“卡脖子”問題，大力支持首都“四個中心”建設(shè)和“五子”聯(lián)動發(fā)展，踔厲奮發(fā)、篤行不怠，以規(guī)范發(fā)展的成長表現(xiàn)、擔(dān)當(dāng)作為的市場形象，推動首都資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

    副局長徐彬通報(bào)了2021年轄區(qū)上市公司在公司治理、信息披露、會計(jì)核算、盈利能力等方面的突出問題，一針見血指出了控制權(quán)爭奪、參與循環(huán)貿(mào)易虛構(gòu)業(yè)務(wù)、大股東和董監(jiān)高違規(guī)交易屢禁不止等市場亂象，并多次強(qiáng)調(diào)信息披露違規(guī)、違規(guī)交易等問題的“個人責(zé)任”，向“關(guān)鍵少數(shù)”傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，強(qiáng)化違規(guī)震懾，將責(zé)任亮明、劃清、壓實(shí)。他還具體部署了貫穿年報(bào)審核、公司治理專項(xiàng)行動、現(xiàn)場檢查、問題處理的全鏈條上市公司監(jiān)管工作，向轄區(qū)公司介紹了北京局公司治理監(jiān)管和信息披露監(jiān)管“雙輪驅(qū)動”治標(biāo)又治本、公司監(jiān)管與會計(jì)監(jiān)管“雙線聯(lián)動”對年報(bào)“一報(bào)雙審”、日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法“無縫對接”嚴(yán)打違法違規(guī)的上市公司監(jiān)管新模式。

    在退市新規(guī)效力集中顯現(xiàn)、科創(chuàng)板開板三周年面臨集中解禁、全市場注冊制改革深入推進(jìn)的大背景下，本次會議釋放了“嚴(yán)的信號”：堅(jiān)持常態(tài)化退市“應(yīng)退盡退”的監(jiān)管態(tài)度不會放松，堅(jiān)定維護(hù)科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展的監(jiān)管定力不會動搖，增進(jìn)監(jiān)管協(xié)作引導(dǎo)資本有序發(fā)展的方向不會改變，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線不會突破。

（編輯 田冬）